网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

在商业银行投资业务中，由于所持有证券的发行人破产可能蒙受损失的风险属于（　）。

  • A、信用风险
  • B、市场风险
  • C、货币风险
  • D、经济风险

参考答案

更多 “在商业银行投资业务中，由于所持有证券的发行人破产可能蒙受损失的风险属于（　）。A、信用风险B、市场风险C、货币风险D、经济风险” 相关考题
考题 证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有（ ）情形的，应当回避。A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%B．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
查看答案
考题 在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是（ ）。A．证券公司B．证券发行人C．证券中介机构D．证券交易所
查看答案
考题 在商业银行证券投资所面对的风险中,由于证券发行人到期不能还本付息而使其遭受损失的可能性属于() A.信用风险B.利率风险C.通胀风险D.流动性风险
查看答案
考题 证券变更登记指( )。A、已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。B、由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为C、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。D、股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。
查看答案
考题 在商业银行投资业务中，由于所持有证券的发行人破产可能蒙受损失的风险属于信用风险。( )此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 （ ）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。 A．初始登记 B．退出登记 C．变更登记 D．债券登记
查看答案
考题 在商业银行投资业务中，由于所持有证券的发行人破产可能蒙受损失的风险属于（ ）。A．市场风险B．操作风险C．流动性风险D．信用风险
查看答案
考题 证券登记结算机构的业务范围和职能包括（ ）。A． 证券帐户、结算帐户的设立B． 证券的托管和过户、证券持有人名册登记C． 证券交易所上市证券交易的清算和交收D． 为投资者提供证券投资方面的咨询E． 受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询
查看答案
考题 在商业银行投资业务中，由于所持有证券的发行人破产可能蒙受损失的风险属于()。A:市场风险 B:操作风险 C:流动性风险 D:信用风险
查看答案
考题 证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。Ⅰ．证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 Ⅱ．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上 Ⅳ．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上 Ⅴ．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
查看答案
考题 《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列情形中，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。 Ⅰ．保荐机构持有发行人6%的股份，其重要关联方持有发行人2%的股份 Ⅱ．发行人的控股股东持有保荐机构6%的股份 Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份 Ⅳ．发行人持有保荐机构6%的股份，其重要关联方持有保荐机构2%的股份 Ⅴ．保荐机构的实际控制人持有发行人7%的股份A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
查看答案
考题 初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。()
查看答案
考题 在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。 A.股票和债券的发行人 B.证券交易对象 C.委托人 D.证券交易所
查看答案
考题 在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（　　）。 Ⅰ．请求召开证券持有人会议 Ⅱ．参加证券持有人会议、提案、表决 Ⅲ．请求分配投资收益A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅲ
查看答案
考题 在商业银行证券投资所面对的风险中，由于证券发行人到期不能还本付息而使其遭受损失的可能性属于（）A、 信用风险B、 利率风险C、 通胀风险D、 流动性风险
查看答案
考题 通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（）时，应向中国证监会和证券交易所书面报告。A、10%B、5%C、20%D、30%
查看答案
考题 （）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记
查看答案
考题 在证券经纪业务中，包含的要素包括（　）。A、股票和债券的发行人B、证券交易对象C、证券经纪商和委托人D、证券交易所
查看答案
考题 商业银行所持证券的发行人到期不能履行还本付息义务而使证券持有人蒙受损失的可能性属于（　）。A、利率风险B、投资风险C、信用风险D、货币风险
查看答案
考题 在证券公司债券的条款设计要求中，发行人应当为债券持有人聘请债权代理人，以下不能成为债权代理人的是（）。A、基金管理公司B、信托投资公司C、证券公司D、会计师事务所
查看答案
考题 证券登记结算机构的业务范围和职能包括（　）。A、证券帐户、结算帐户的设立B、证券的托管和过户、证券持有人名册登记C、证券交易所上市证券交易的清算和交收D、为投资者提供证券投资方面的咨询E、受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询
查看答案
考题 单选题商业银行所持证券的发行人到期不能履行还本付息义务而使证券持有人蒙受损失的可能性属于（　）。A 利率风险B 投资风险C 信用风险D 货币风险
查看答案
考题 多选题关于商业银行的投资业务的说法，正确的有（ ）。A金融管理当局对商业银行政权投资的范围一般都有限制性规定B商业银行投资业务属于中间业务的一种，商业银行从中收取手续费C投资业务是商业银行投资而持有各种有价证券的业务活动D商业银行的投资业务不能使用商业银行自有资金E在实行全能制银行制度的国家中，虽然对银行介入股市没有严格规定，但不少国家在投资数量上也有限制性规定
查看答案
考题 单选题证券承销是指证券公司代理（）发行证券的行为。A 投资银行B 交易所C 证券发行人D 商业银行
查看答案
考题 单选题在商业银行投资业务中，由于所持有证券的发行人破产可能蒙受损失的风险属于（　）A 市场风险B 操作风险C 流动性风险D 信用风险
查看答案
考题 单选题在商业银行投资业务中，由于所持有证券的发行人破产可能蒙受损失的风险属于（　）。A 信用风险B 市场风险C 货币风险D 经济风险
查看答案
考题 单选题在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．请求召开证券持有人会议Ⅱ．参加证券持有人会议、提案、表决Ⅲ．请求分配投资收益A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ
查看答案
热门标签
最新试卷