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营业机构应对上级和本级检查、稽核中发现的违规问题在规定时间内整改或纠正,并对相关责任人及时进行处理。
参考答案
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考题
代理营业机构未能履行委托代理协议、出现违规行为、未就违规行为进行整改问责或整改问责不到的,邮储银行视情节轻重采取以下措施()。
A、调整委托代理的业务范围B、暂停代理营业机构部分业务C、向该代理营业机构所在地银保监分,局或所在城市银保监局提出代理营业机构临时停业整改的申请D、向该代理营业机构所在地银保监分局或所在城市银保监局提出代理营业机构终止营业申请
考题
关于整改纠偏(违规究责),描述错误的是()。A.违规必究是合规管理必须坚持的重要理念B.整改纠偏只包括违规错误的纠改和重大违规事件的惩处C.对监督检查发现制度缺陷的修正也是整改纠偏的重要内容D.对于违规行为和违规事件,需要区分违规性质和造成的影响及后果分类应对
考题
保险机构发生本指导意见规定的责任追究事项,应根据内部职责 分工,按照“( )”的原则,对具有业务管理、流程制约,以及审计稽核等职责的其他间接责任人员,由本级或上级有权部门一并追究责任。A.单线问责B.双线问责C.三线问责D.及时上报
考题
分行运营部的职责()。A、按照总行制定的运营检查制度,细化检查内容及标准,并监督各辖属机构积极落实;B、配合总行对本*行及所辖机构进行运营业务检查;C、按制度规定督促所辖机构开展运营业务自查工作;D、按制度规定对辖属营业机构开展检查并对发现的问题进行跟踪并督促落实整改方案;E、及时上报本*行的自查报告和整改报告。
考题
保险机构发生保险机构案件责任追究指导意见规定的责任追究事项,应根据内部职责分工,按照“()”的原则,对具有业务管理、流程制约,以及审计稽核等职责的其他间接责任人员,由本级或上级有权部门一并追究责任。A、单线问责B、双线问责C、三线问责D、及时上报
考题
某监察稽核中心在区县支公司审计中发现违规行为,提出了问责建议,处理此问题应适用()。A、《案件审理暂行办法》B、《总公司集中问责实施细则》C、《集中问责暂行办法》D、《对违法违规责任人处理的暂行规定》
考题
营运稽核系统根据问题性质不同,采取不同的督促整改方式:一般违规、重大违规类问题在营业机构整改的基础上,由其()监督整改。A、营业机构B、上级业务管理部门C、纪检监察部门D、风险管理部门
考题
稽核与柜面监测业务管理办法规定:营业机构设置信息核查岗,由()的人员担任,实行A/B角制,负责稽核、监测信息的核实反馈和问题整改。A、业务主管B、或具备主管级别C、或经办柜员D、或机构负责人
考题
多选题稽核与柜面监测业务管理办法规定:营业机构设置信息核查岗,由()的人员担任,实行A/B角制,负责稽核、监测信息的核实反馈和问题整改。A业务主管B或具备主管级别C或经办柜员D或机构负责人
考题
多选题营业机构在稽核监测业务中的主要职责()。A负责落实和执行上级行下达的管理意见与建议B负责及时采取措施控制或化解风险C负责及时整改稽核、监测发现的问题D负责及时核查与反馈稽核、监测信息
考题
单选题商业银行应对内部职能部门和分支机构房地产贷款进行年度专项稽核,并形成稽核报告。下列不属于稽核报告内容的是()。A
稽核中发现的主要问题及处理意见B
内部职能部门和分支机构上年度发放贷款的整俸情况C
内部职能部门和分支机构下年度发放贷款的计划D
内部职能部门和分支机构对上次稽核报告中所提建议的整改情况
考题
单选题营运稽核系统根据问题性质不同,采取不同的督促整改方式:一般违规、重大违规类问题在营业机构整改的基础上,由其()监督整改。A
营业机构B
上级业务管理部门C
纪检监察部门D
风险管理部门
考题
多选题质监机构在监督检查中发现检测机构有违反本规定行为的,可以()。A予以警告B限期整改C列入违规记录并予以公示D不再委托其承担检测业务
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