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简述现场检查和非现场监管的含义及其相互关系。


参考答案

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考题 保险监管机构应依法开展反洗钱( )。A.非现场检查与现场监管B.现场检查与非现场监管C.现场检查与现场监管D.非现场检查与非现场监管

考题 银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用,具体包括( )。A.现场检查结果将提高非现场监管的质量 B.通过现场检查修正非现场监管结果 C.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量 D.非现场监管对现场检查的指导作用 E.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机 构的整改进度和情况,从而加强现场检查的有效性

考题 下列各项关于监督检查的说法,错误的是(  )。A.非现场监管和现场检查两种方式相互补充,互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用 B.通过现场检查可修正非现场监管的结果 C.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,这将大大减少现场检查的工作量 D.非现场监管结果将提高现场检查的质量

考题 关于非现场监督与现场监督二者关系说法不正确的是(?)。A.非现场监管和现场检查两种方式相互补充 B.非现场监管对现场检查的指导作用 C.现场检查结果将提高非现场监管的质量 D.通过非现场检查修正现场监管结果?

考题 下列关于非现场监管和现场检查两种方式的作用,说法正确的有(  )。A.通过现场检查收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少非现场监管的工作量 B.现场检查对非现场监管的指导作用 C.现场检查结果将提高非现场监管的质量 D.通过现场检查修正非现场监管结果 E.现场检查工作还要对非现场监管发现的问题和风险进行持续跟踪监测

考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )

考题 下列关于现场监管和非现场检查在监管活动中的作用的说法中,正确的是()。 A.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量 B.非现场监管对现场检查有指导作用 C.现场检查结果将提高非现场监管的质量 D.通过现场检查修正非现场监管结果 E.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测

考题 银行监管包括非现场监管和现场检查两种方式,这两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用,具体包括()。A.现场检查结果将提高非现场监管的质量 B.通过现场检查修正非现场监管结果 C.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量 D.非现场监管对现场检查的指导作用 E.非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的有效性

考题 简述反洗钱非现场监管概念及其作用。

考题 银行业监督管理机构通过()等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等。A、监管和检查B、现场检查和非现场检查C、现场监管和现场检查D、非现场监管和现场检查

考题 保险监管机构应依法开展反洗钱()。A、非现场检查与现场监管B、现场检查与非现场监管C、现场检查与现场监管D、非现场检查与非现场监管

考题 证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查,或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。

考题 风险为本的监管模式更加强调()。A、非现场监管和现场检查相互分离B、非现场监管和现场检查相互配合C、现场检查对非现场监管的绝对指导D、非现场监管对现场检查的绝对指导

考题 下列各项关于监督检查的说法,错误的是()。A、非现场监管和现场检查两种方式相互补充,互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用B、通过现场检查可修正非现场监管的结果C、通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,这将大大减少现场检查的工作量D、非现场监管结果将提高现场检查的质量

考题 通常完善的监管框架下非现场监管和现场检查的紧密合作表现在以下几个方面()A、通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时信息,将大大减少现场检查的工作量B、非现场监管人员的分析结果可以提高现场检查的针对性C、现场检查结果将提高非现场监管的质量,提升分析的准确性D、通过现场检查修正非现场监管结果,从而保证监管决策的正确E、非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的有效性

考题 非现场监管和现场检查的结合表现为()A、非现场监管可以大大减少现场检查的工作量B、非现场监管可以大大提高现场检查的针对性C、现场检查将提高非现场监管的准确性D、现场检查可以修正非现场监管结果E、非现场监管通过对现场检查发现问题的持续追踪,加强现场检查有效性

考题 非现场监管和现场检查的区别主要体现在()A、非现场监管是持续监管B、非现场监管侧重依靠监管信息系统的资料分析和评估被监管机构的风险状况C、非现场监管需做到及时掌握被监管机构的最新情况D、现场检查侧重实地查证及评核E、现场检查侧重验证、补充或修正非现场人员的分析判断

考题 检查的准备阶段可以由()完成。A、非现场监管员B、现场检查员C、主查人D、非现场监管员和现场检查人员

考题 多选题非现场监管和现场检查的区别主要体现在()A非现场监管是持续监管B非现场监管侧重依靠监管信息系统的资料分析和评估被监管机构的风险状况C非现场监管需做到及时掌握被监管机构的最新情况D现场检查侧重实地查证及评核E现场检查侧重验证、补充或修正非现场人员的分析判断

考题 单选题风险为本的监管模式更加强调()。A 非现场监管和现场检查相互分离B 非现场监管和现场检查相互配合C 现场检查对非现场监管的绝对指导D 非现场监管对现场检查的绝对指导

考题 单选题保险监管机构应依法开展反洗钱()。A 非现场检查与现场监管B 现场检查与非现场监管C 现场检查与现场监管D 非现场检查与非现场监管

考题 单选题中国银监会的基本监管手段是( )。A 现场监管和现场检查B 现场监管和非现场检查C 市场准入、现场监管和现场检查D 市场准入、非现场监管和现场检查

考题 多选题非现场监管和现场检查有机结合能够更好的发挥二者的互补效应,避免出现监管漏洞,其合作主要表现在()A通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,将大大减少现场检查的工作量B非现场监管对现场检查有很好的指导作用C现场检查结果将提高非现场监管的质量D通过现场检查可以修正非现场检查结果E非现场监管有利于加强现场检查的有效性

考题 单选题银行业监督管理机构通过()等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等。A 监管和检查B 现场检查和非现场检查C 现场监管和现场检查D 非现场监管和现场检查

考题 多选题非现场监管和现场检查的结合表现为()A非现场监管可以大大减少现场检查的工作量B非现场监管可以大大提高现场检查的针对性C现场检查将提高非现场监管的准确性D现场检查可以修正非现场监管结果E非现场监管通过对现场检查发现问题的持续追踪,加强现场检查有效性

考题 单选题中国银监会及其派出机构根据审慎监管要求,对商业银行理财产品销售活动进行()。A 非现场监管和现场检查B 非现场检查和现场监管C 非现场监管D 现场监管

考题 问答题简述现场检查和非现场监管的含义及其相互关系。