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若系统未筛选出涉恐名单客户的异常交易,但报告员根据客户身份背景、交易目的等信息,判断为涉恐融资交易的,应于交易发生后的()个工作日内,通过“数据报送—人工新增—新增案例”进行人工报送。

  • A、3
  • B、5
  • C、7
  • D、10

参考答案

更多 “若系统未筛选出涉恐名单客户的异常交易,但报告员根据客户身份背景、交易目的等信息,判断为涉恐融资交易的,应于交易发生后的()个工作日内,通过“数据报送—人工新增—新增案例”进行人工报送。A、3B、5C、7D、10” 相关考题
考题 从业机构履行反洗钱和反恐怖融资工作的义务包括()。 A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制B.有效进行客户身份识别C.提交大额和可疑交易报告D.开展涉恐名单监控

考题 《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定了从业机构的哪些基本义务() A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制B.有效进行客户身份识别C.提交大额和可疑交易报告D.开展涉恐名单监控E.保存客户身份资料和交易记录

考题 涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一,将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二,办理业务时匹配比对名单;第三,及时报告涉恐可疑交易;第四,采取适当的后续处理措施。()

考题 涉恐黑名单的处理包括三个步骤:第一,将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二,办理业务时匹配比对名单;第三,及时报告涉恐可疑交易。()

考题 保险公司应当根据监管要求密切关注()及时对本机构客户进行风险排查,依法采取相应措施。A.公司所有客户B.涉恐人员名单C.犯罪份子名单D.高管人员名单

考题 在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查,以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。()

考题 金融机构对符合联全国安理会涉恐决议名单的交易,应根据风险为本的原则,建议考虑采取()控制风险。A、提高客户洗钱风险等级B、暂停交易等相应的限制措施C、强化交易监管措施D、资产冻结措施

考题 个人客户身份识别业务中,对于高风险等级客户应采取的措施有()。A、对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户,柜员应拒绝与其建立业务关系B、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源C、每年对高风险客户的身份信息进行核实,及时更新和补充高风险等级客户的身份信息,并做好记录D、加强对客户的交易监控,每月查看客户的交易明细,对客户交易及背景情况进行调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的,应及时上报可疑交易报告

考题 涉恐融资名单客户确认后,应停止业务办理,并冻结相关资金。

考题 以下需要终止为其办理业务的情况有()。A、命中制裁类名单的客户B、命中涉恐类名单的客户C、转账形式缴纳10万元D、命中黑名单的客户

考题 柜面人员应根据系统提示,对提示为制裁类、涉恐类、红通类客户的,应首先()办理本次业务,并将客户情况反馈风险管理部门进行确认。经认定确属于制裁类、涉恐类客户的,应()为客户办理业务。A、中止,终止B、停止,中止C、终止,中止D、停止,终止

考题 将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单,可不必上报可疑交易。

考题 将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单,不必上报可疑交易。

考题 各反洗钱义务主体要根据涉恐融资交易监测模型实施对新客户的滚动、持续排查,筛选符合模型特征的可疑客户,对于存量客户可降低相关要求。

考题 涉恐黑名单的处理包括三个步骤:第一,将恐怖黑名单嵌入系统;第二,办理业务时比对配比黑名单;第三,及时报告涉恐可疑交易

考题 通过()受理新开户业务时,若涉及采集客户CRS涉税信息,客户可根据系统提示在各渠道交易界面中直接填写税收居民身份信息。A、自助发卡设备B、手机银行C、智易通D、手持终端

考题 如涉恐名单人员、机构是银行的客户,银行负责金融罪案处理的部门应指示相关业务运营部门对客户资产实施冻结或相应限制措施;如涉恐名单人员是银行公司客户(含大企业客户与中小企业客户)实际控制人、法人代表、控股股东、实际受益人,金融罪案情报运营部应指示相关业务运营部门对该公司客户一并予以冻结或相应限制。

考题 判断题将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单,不必上报可疑交易。A 对B 错

考题 单选题金融机构对符合联全国安理会涉恐决议名单的交易,应根据风险为本的原则,建议考虑采取()控制风险。A 提高客户洗钱风险等级B 暂停交易等相应的限制措施C 强化交易监管措施D 资产冻结措施

考题 判断题将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单,可不必上报可疑交易。A 对B 错

考题 多选题对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,应采取以下措施()进行人工分析、识别。A重新识别、调查客户身份B采取合理措施核实客户实际控制人、交易实际受益人、股权结构C调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性D整体分析与客户关系,对客户全部账户及交易情况进行详细审查

考题 多选题通过()受理新开户业务时,若涉及采集客户CRS涉税信息,客户可根据系统提示在各渠道交易界面中直接填写税收居民身份信息。A自助发卡设备B手机银行C智易通D手持终端

考题 判断题涉恐黑名单的处理包括三个步骤:第一,将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二,办理业务时匹配比对名单;第三,及时报告涉恐可疑交易。A 对B 错

考题 判断题涉恐融资名单客户确认后,应停止业务办理,并冻结相关资金。A 对B 错

考题 单选题涉恐组织名单或制裁类名单的客户、有权机关已立案调查或明确要求实施监控的涉嫌洗钱和恐怖融资的客户,以及本银行报送过重点可疑报告的客户应归入()客户。A 高风险B 较高风险C 中风险D 低风险

考题 多选题个人客户身份识别业务中,对于高风险等级客户应采取的措施有()。A对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户,柜员应拒绝与其建立业务关系B进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源C每年对高风险客户的身份信息进行核实,及时更新和补充高风险等级客户的身份信息,并做好记录D加强对客户的交易监控,每月查看客户的交易明细,对客户交易及背景情况进行调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的,应及时上报可疑交易报告

考题 判断题涉恐黑名单的处理包括三个步骤:第一,将恐怖黑名单嵌入系统;第二,办理业务时比对配比黑名单;第三,及时报告涉恐可疑交易A 对B 错