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子公司应当在事前向中国证监会报告的事项包括（）。
- A、公司合并
- B、变更经营范围
- C、公司分立
- D、基金管理公司转让所持有的子公司股权
- E、变更持股20%的股东
参考答案
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考题
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列（ ）事项。A．非结算会员名单及其变化情况B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D．中国证监会规定的其他事项
考题
关于首席风险官提交工作报告的说法，正确的是（ ）。A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告C.报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告
考题
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告（ ）。 A．非结算会员名单及其变化情况 B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D．中国证监会规定的其他事项
考题
证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，还应当在合并 计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料，而其子公司则不需要单 独报送前述资料。 （ ）
考题
上市公司发行证券前发生重大事项的，应（）。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应（）。A、继续发行；重新经过中国证监会核准B、暂缓发行；重新经过中国证监会核准C、继续发行；暂缓发行D、继续发行；向中国证监会报告暂缓发行
考题
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?（）A、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C、非结算会员名单及其变化情况D、中国证监会规定的其他事项
考题
基金管理公司的子公司变更名称、住所时，应自发生之日起5日内向（）报告。A、基金管理公司所在地中国证监会派出机构B、子公司原所在地中国证监会派出机构C、子公司新所在地中国证监会派出机构D、以上答案都不对
考题
多选题全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（ ）。A非结算会员名单及其变化情况B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D中国证监会规定的其他事项
考题
单选题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（ ）。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.内部控制的监督、检查和评价机制Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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