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银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期,应()。

  • A、立刻终止与客户的业务关系
  • B、通知客户更新身份资料
  • C、如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,中止办理新业务
  • D、完整留存通知客户更新资料的工作记录

参考答案

更多 “银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期,应()。A、立刻终止与客户的业务关系B、通知客户更新身份资料C、如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,中止办理新业务D、完整留存通知客户更新资料的工作记录” 相关考题
考题 某国总统要求在某银行开立外币账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施?()A.应当经高级管理层的批准B.应当报告中国人民银行C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件D.登记客户身份基本信息E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

考题 自然人客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期的,应及时通知客户更新,客户身份证件或身份证明文件过期未在过期日前及时办理更新且无合理理由的,可于过期当日采取限制为其办理新业务限制,撤销指定交易,限制转托管及限制资金转出等措施,直至其办理完成身份证明材料更新。() 此题为判断题(对,错)。

考题 对公外汇存款账户销户前,开户银行对先前获得的客户身份资料或者其他身份证明文件已过有效期的,应要求客户重新提供有效的身份证件或其他身份证明文件。 ()

考题 客户身份证件或身份证明文件过期后,客户之前的业务委托依然有效。

考题 客户身份证件或身份证明文件一旦过期后,客户之前的业务委托也随之无效。

考题 为客户申请交易编码时,期货公司应当()A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D、以上说法都不对。

考题 柜员在为个人客户办理电话银行追加、电话银行维护时,需要客户提供什么资料()A、客户需提供已注册电话银行的账户介质和本人有效身份证件,用于验证客户身份B、客户只需携带本人名下任一账户介质和本人有效身份证件即可C、客户只需携带本人有效身份证件即可D、客户打电话给网点柜员即可办理

考题 客户身份证件过期了,柜员通过联网核查后,仍可为其办理开户业务.

考题 在账户使用的过程中,如果客户身份证件或身份证明文件过期超出合理期限,客户仍不更新且未提出合理理由的,经办机构应()为客户办理业务。A、继续B、终止C、选择性D、中止

考题 交易密码挂失时,证券公司应当()A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D、以上说法都不对。

考题 银行机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按规定对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的有效身份证或者身份证明文件,登记代理人的()A、姓名或名称B、身份证件或身份证明文件的种类C、身份证件或身份证明文件的号码D、联系方式

考题 客户在金融业务关系存续期间,如果先前提交的身份证件或其他身份证明文件已过期了,金融机构如何处理?

考题 在账户使用的过程中,如果客户身份证件或身份证明文件过期,()应通知客户在合理期限内及时更新。A、账户行B、经办行C、账户行或经办行D、人民银行

考题 对私特殊业务集中化项目出现的问题()。A、柜员扫描上传客户身份证件及有权机关相关证件时,将正反面分开扫描两次上传B、客户开户证件为户口簿时,柜员仅扫描上传户口簿首页C、柜员将社保卡或户口簿上标注“代本人身份证件”后扫描上传D、对于客户持有死亡证明或公证函等证明文件办理代理挂失或挂失后续处理业务的,但是客户能够提供本人身份证件的,柜员仍然在证明文件上标注“代本人身份证件”字样

考题 个人客户注册电子银行,柜员审核通过后,应通过复印、扫描等有效方式留存一份客户身份证件的复印件或影印件。()

考题 柜员验证客户身份时,需将系统返回的客户信息与申请表信息、客户有效身份证件信息、银行卡/折信息、客户本人等一一核对,确保客户身份的真实、有效。如果客户所持证件信息与系统返回信息存在不符的,柜员必须通过其他有效渠道核实确认客户身份后办理业务,同时留存客户身份证明文件复印件。()

考题 单选题在账户使用的过程中,如果客户身份证件或身份证明文件过期,()应通知客户在合理期限内及时更新。A 账户行B 经办行C 账户行或经办行D 人民银行

考题 多选题A银行的反洗钱系统会定期提示身份证件过期的客户信息,对于系统提示的过期信息,A银行应采取以下哪些措施()A设置合理期限让客户前来更新身份证件B及时采取多种措施提示客户前来更新身份证件C在客户前来柜台办理业务时,要求客户先更新身份证件D对超过合理期限未更新身份证件的客户,对其网上银行交易采取相关限制措施

考题 单选题银行客户办理销户手续时,应采取以下哪些措施()。A 了解客户销户的合理性,核对并联网核查客户的有效身份证件或身份证明文件B 留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件C 由代理人办理销户的,应核对并联网核查代理人的有效身份证件或身份证明文件,并留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件D 以上都是

考题 问答题客户在金融业务关系存续期间,如果先前提交的身份证件或其他身份证明文件已过期了,该怎么办?

考题 判断题客户身份证件过期了,柜员通过联网核查后,仍可为其办理开户业务.A 对B 错

考题 多选题银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期,应()。A立刻终止与客户的业务关系B通知客户更新身份资料C如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,中止办理新业务D完整留存通知客户更新资料的工作记录

考题 判断题客户身份证件或身份证明文件过期后,客户之前的业务委托依然有效。A 对B 错

考题 单选题在账户使用的过程中,如果客户身份证件或身份证明文件过期超出合理期限,客户仍不更新且未提出合理理由的,经办机构应()为客户办理业务。A 继续B 终止C 选择性D 中止

考题 单选题客户身份识别是指()。A 金融机构在与客户建立业务关系时,核对客户有效身份证件或身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件B 金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时,核对客户有效身份证件或身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件C 金融机构确认客户的真实身份,了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等D 金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时,核对客户有效身份证件或身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

考题 判断题对公外汇存款账户销户前,开户银行对先前获得的客户身份资料或者其他身份证明文件已过有效期的,应要求客户重新提供有效的身份证件或其他身份证明文件。A 对B 错

考题 判断题客户身份证件或身份证明文件一旦过期后,客户之前的业务委托也随之无效。A 对B 错