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多选题
兴业银行贸易融资业务交易背景真实性审核应当遵循的原则包括（）
A

KYC原则

B

勤勉尽责原则

C

合理审慎原则

D

实质审核原则

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考题 对于国际结算业务，银行应()。A.受理并审核客户提交的书面委托和相关文件B.不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况C.审查业务的贸易背景.况D.审核客户及其交易对手
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考题 福费廷业务的审核要点包括（）A、客户的资信情况是否正常，以往收汇记录是否良好B、通知行资信情况是否正常，有无不良信用记录C、贸易背景的真实性，对在我*行结算时间不足一年的客户，或对背景交易存在疑问的融资业务，是否已核查其出口业务的真实性D、承兑电是否已经核实
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考题 供应链融资产品应重点关注的事项包括（）A、贸易背景的真实性B、交易的连续性C、交易对手的履约能力D、业务的封闭运作与贷款的自偿性
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考题 根据《国际贸易融资类外汇业务展业规范》（2016版）转口贸易融资业务审核规范，转口贸易背景真实性的审核要点包括（）A、通过国际提单查询机构、船公司网站、仓储公司或实地走访仓储公司等方式查询验证提单的真实性B、注意审核提单背书的连续性（非指定性抬头提单除外）C、比对海事查询服务查询船舶动态与提单的各项要素是否相符D、注意记名提单不可以转让
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考题 《国家外汇管理局关于完善银行贸易融资业务外汇管理有关问题的通知》（汇发【2013】44号）规定，银行如对贸易融资业务真实性、合规性存有疑问，应当要求企业提供交易相关合同与正本货权凭证，以有效甄别虚构贸易背景的融资行为。
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考题 商业银行经营担保类和承诺类业务，应当对交易背景的真实性进行审核。真实交易是指真实（）等行为。A、贸易B、借贷C、履约D、投标
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考题 对于国际结算业务，银行应（）。A、受理并审核客户提交的书面委托和相关文件B、不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况C、审查业务的贸易背景况D、审核客户及其交易对手
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考题 办理银行承兑和贴现业务时，银行要认真审核贸易的真实性，包括对（）的审核。A、业务贸易背景的真实性B、电子合同C、发票复印件D、客户注册资本E、发票真伪
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考题 贸易融资业务应重点关注的因素包括：（）A、授信品种的适用性；B、授信金额的合理性；C、贸易背景的真实性；D、贸易融资风险系数
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考题 承兑业务纳入统一授信管理，遵循（）原则。承兑业务的审查要点、审核程序和管理模式参照短期贷款业务执行。A、真实贸易背景B、虚假贸易背景C、直接贸易背景D、间接贸易背景
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考题 依据服务贸易外汇管理指引实施细则，金融机构应当按照（）的原则合理尽职。A、“了解你的客户”、“了解你的业务”B、“贸易真实性”C、“外汇交易背景真实性”D、以上都是
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考题 承兑业务须基于真实的商品、劳务交易，对贸易合同的审核是判断贸易背景真实性的重要方式之一，经办行应切实做好贸易合同审查工作，防范交易背景虚假
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考题 商业银行经营担保类和承诺类业务，无需审核交易背景的真实性。（）
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考题 （）是国际贸易融资业务贸易背景真实性情况、贸易流程和市场经营情况、商品价格情况、同业结算记录和业务申请资料的主要职责部门。A、经营单位B、风险管理部C、分行公司金融部D、交易银行部
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考题 办理单笔等值10万美元（含）以下的服务贸易外汇收支业务，兴业银行原则上可不审核交易单证，但对于资金性质不明确的外汇收支业务，兴业银行应要求境内机构和境内个人提供交易单证进行合理审查。
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考题 多选题商业银行经营担保类和承诺类业务，应当对交易背景的真实性进行审核。真实交易是指真实（）等行为。A贸易B借贷C履约D投标
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考题 多选题对于国际结算业务．银行应（）A受理并审核客户提交的书面委托和相关文件B不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况C审查业务的贸易背景情况D审核客户及其交易对手
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考题 单选题承兑业务纳入统一授信管理，遵循（）原则。承兑业务的审查要点、审核程序和管理模式参照短期贷款业务执行。A 真实贸易背景B 虚假贸易背景C 直接贸易背景D 间接贸易背景
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考题 多选题兴业银行关联交易应当遵循以下原则（）A商业原则B诚实信用原则C公平、公开、公允原则D回避原则
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考题 判断题办理单笔等值10万美元（含）以下的服务贸易外汇收支业务，兴业银行原则上可不审核交易单证，但对于资金性质不明确的外汇收支业务，兴业银行应要求境内机构和境内个人提供交易单证进行合理审查。A 对B 错
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考题 多选题对于企业向银行申请以（）等方式办理跨境交易项下贸易融资业务的，银行应当根据企业生产经营、财务状况、产品和市场等情况，确认相关贸易背景的真实性、合规性，核实贸易融资金额、期限与相应贸易背景是否匹配。A电汇B信用证C托收D预付款
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考题 判断题《国家外汇管理局关于完善银行贸易融资业务外汇管理有关问题的通知》（汇发【2013】44号）规定，银行如对贸易融资业务真实性、合规性存有疑问，应当要求企业提供交易相关合同与正本货权凭证，以有效甄别虚构贸易背景的融资行为。A 对B 错
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考题 单选题银行为防范国际贸易融资业务的交易欺诈风险，应当做的工作不包括（）。A 审核商务合同的真实性B 审核应收账款发票的真实性C 审核验货证明等资料的真实性D 审核回款期是否在90天以内
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考题 多选题办理银行承兑和贴现业务时，银行要认真审核贸易的真实性，包括对（）的审核。A业务贸易背景的真实性B电子合同C发票复印件D客户注册资本E发票真伪
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考题 多选题贸易融资业务应重点关注的因素包括：（）A授信品种的适用性；B授信金额的合理性；C贸易背景的真实性；D贸易融资风险系数
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考题 判断题承兑业务须基于真实的商品、劳务交易，对贸易合同的审核是判断贸易背景真实性的重要方式之一，经办行应切实做好贸易合同审查工作，防范交易背景虚假A 对B 错
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