网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
单选题
下列关于证券交易所证券监管职责的说法中,错误的是(  )。[2018年3月真题]
A

按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告

B

对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

C

对证券交易实行实时监控

D

对会员之间发生的证券业务纠纷进行调解


参考答案

参考解析
解析:
根据《证券法》第113条、第115条,组织公平的集中交易、公布即时行情并按交易日制作公布证券市场行情表。未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。证券交易所对证券交易实行实时监控,并对异常的交易情况提出报告;对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息;对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案。而对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解属于中国证券业协会的职责。
更多 “单选题下列关于证券交易所证券监管职责的说法中,错误的是(  )。[2018年3月真题]A 按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告B 对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督C 对证券交易实行实时监控D 对会员之间发生的证券业务纠纷进行调解” 相关考题
考题 下列选项中属于中国证监会的主要职责的有( )。A.对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理B.对信息披露义务人披露信息进行监督C.对证券交易实行实时监控并对异常交易情况提出报告D.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

考题 下面选项中,不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是( )。A.为组织公平的集中交易提供保障B.公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布C.对证券交易实行实时监控,并按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告D.对证券交易实行实时监控,对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理,并予以公布

考题 证券业协会对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告。 ( )

考题 中国证券协业会对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告。

考题 下列关于证券交易所的表述中正确的是( )。A.证券交易所工作人员违反证券交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分B.证券交易所本身不参与证券的交易C.证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督,发现披露内容有重大遗漏,可采取停牌的措施D.证券交易所对在交易所进行交易的证券实行实时监控,并按照证券监管机构的要求,对异常的交易情况提出报告

考题 证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。( )

考题 债券上市后发行人应遵循信息披露及持续性义务,其信息披露的基本原则有( )。A.信息披露内容真实B.发行人只需披露定期报告C.证券交易所根据各项法律法规对发行人披露的信息进行审查,对其内容不承担责任D.发行人的报告在披露前须向证券交易所进行登记E.发行人的报告在披露前须向中国证监会进行登记

考题 下面不属于证券交易所的主要职能的是( )。A.为组织公平的集中交易提供保障B.公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布C.对证券交易实行实时监控,对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理D.对证券交易实行实时监控,并按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告

考题 证券交易所的主要职能包括()。A:为证券集中交易提供场所和设施B:对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督C:对证券交易实行实时监控D:公布证券交易即时行情

考题 我国《证券法》对证券交易所的规定包括(  )。A:证券交易各机构的职责划分 B:证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,交易所的组织架构及从业人员的规定 C:采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定 D:证券交易所从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚

考题 证券交易所的监管职能包括()。A:对信息披露的管理B:对证券交易活动的管理C:对会员的管理D:对上市公司的管理

考题 关于证券交易所,下列说法正确的有( )。 ①自律管理的法人 ②依法对基金在交易所的投资者交易实行监控 ③依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理 ④指导和监督中国证券投资基金业协会的活动?A:③④ B:①②③④ C:①②③ D:①②④

考题 深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管,具体措施包括( )。 Ⅰ.向中国证监会报告有关违法违规行为 Ⅱ.向公司发出各种通知和函件 Ⅲ.要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 Ⅳ.约见相关人员 Ⅴ.对相关当事人证券账户采取限制交易措施A、Ⅳ,Ⅴ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

考题 下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述,错误的是( )。 A、监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况 B、证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督 C、监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况 D、监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

考题 《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()。 Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定 Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定 Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

考题 关于证券交易所,下列说法正确的有(  )。 Ⅰ、自律管理的法人 Ⅱ、依法对基金在交易所的投资者交易实行监控 Ⅲ、依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理 Ⅳ、指导和监督中国证券投资基金业协会的活动 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 证券交易所的主要职能包括( )。Ⅰ.为组织公平的集中交易提供保障Ⅱ.提供场所和设施Ⅲ.对证券交易实行实时监控,并按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告Ⅳ.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息A:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ. B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ. C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

考题 (2019年)关于证券交易所,下列说法正确的有( )。 Ⅰ、自律管理的法人 Ⅱ、依法对基金在交易所的投资者交易实行监控 Ⅲ、依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理 Ⅳ、指导和监督中国证券投资基金业协会的活动A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督,对()的行为进行监督。A、上市公司控股股东;B、董事会秘书;C、实际控制人;D、信息披露义务人

考题 下列关于信息披露的事务管理的说法中,正确的是()。A、上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案B、上市公司在履行信息披露义务时,应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系,办理信息披露与股权管理事务C、中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督,对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督D、信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会按照《证券法》第一百九十三条予以处罚

考题 下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中,错误的是()A、对证券交易实行实时监控B、经中国证监会批准,可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C、按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告D、对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

考题 单选题证券交易所的主要职能包括()。 Ⅰ.为组织公平的集中交易提供保障 Ⅱ.提供场所和设施 Ⅲ.对证券交易实行实时监控,并按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告 Ⅳ.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括() Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定 Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定 Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管,具体措施包括()。 Ⅰ 向中国证监会报告有关违法违规行为 Ⅱ 向公司发出各种通知和函件 Ⅲ 要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 Ⅳ 约见相关人员 Ⅴ 对相关当事人证券账户采取限制交易措施A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述,错误的是()。A 监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况B 证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督C 监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况D 监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

考题 单选题关于证券交易所,下列说法正确的有( )。Ⅰ.自律管理的法人Ⅱ.依法对基金在交易所的投资交易实行监控Ⅲ.依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理Ⅳ.指导和监督中国证券投资基金协会的活动A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题下列关于证券交易所证券监管职责的说法中,错误的是(  )。A 按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告B 为组织公平的集中交易提供保障C 对证券交易实行实时监控D 对会员之间发生的证券业务纠纷进行调解