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题目内容
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多选题
下列属于设立证券公司的条件的是（）。
A
主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录
B
主要股东资产总额不低于人民币2亿元
C
董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D
有完善的风险管理与内部控制制度
E
有合格的经营场所和义务设施
参考答案
参考解析
解析：
本题考核设立证券公司的条件。“主要股东净资产不低于人民币2亿元”是设立证券公司应当具备的条件之一。
更多 “多选题下列属于设立证券公司的条件的是（）。A主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录B主要股东资产总额不低于人民币2亿元C董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D有完善的风险管理与内部控制制度E有合格的经营场所和义务设施” 相关考题
考题
下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是（ ）。A．明确提出了风险管理和内部控制制度B．要求证券公司的注册资本应当是实缴资本C．对证券公司设立的章程进行了修改D．将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩
考题
证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（ ）。A．证券公司变更名称B．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构C．证券公司变更持有5%以上股权的股东D．证券公司设立，收购或者撤销分支机构
考题
证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。A:设立全资子公司
B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
考题
下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。A.甲证券公司设立2家另类子公司
B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司
C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司
D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。A
证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B
证券公司以自有资金全资设立另类子公司C
证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司D
每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家
考题
单选题下列属于非法金融机构的是（）A
经国家批准设立的银行B
经证监会批准设立的证券公司C
企业集团自行设立的内部结算银行D
经监管部门批准设立的财务公司
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