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《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括()。

  • A、证券公司设立的程序、条件和组织形式
  • B、证券公司的业务种类
  • C、业务范围与注册资本的关系
  • D、证券公司设立申请的审核

参考答案

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考题 根据《证券法》,国家对证券公司实行分类管理,证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。 ( )

考题 根据《证券法》,国家对证券公司实行分类管理,证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。 ( )

考题 《证券法》针对综合类证券公司和经纪类证券公司,规定了不同的注册资本限额。 ( )

考题 证券法的主体不包括()。 A.证券发行人B.证券投资人C.证券公司D.证券经理

考题 根据我国证券法规定,证券公司能否从事自营业务()?A、证券公司均可以从事证券自营业务B、证券公司均不得从事证券自营业务C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务

考题 《证券法》的要求,设立证券公司的条件包括信誉良好,最近2年无重大违法违规记录。( )

考题 《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括( )。 A.证券监督管理机构的职责 B.监督管理机构履行职责可采取的措施 C.对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求 D.监管人员的职业操守

考题 《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括( )。 A.证券公司设立的程序、条件和组织形式 B.证券公司的业务种类 C.业务范围与注册资本的关系 D.证券公司设立申请的审核

考题 金融法的主要内容应包括金融主体法和()两大部分。 A.证券法B.金融行为法C.金融监管法D.保险法

考题 我国《证券法》规定,证券公司的分类中只准许专门从事证券经纪业务的是( )。A.经纪类证券公司B.综合类证券公司C.综合类和经纪类证券公司D.各类证券公司

考题 《证券法》的主要内容包括( )。A.总则、证券发行、证券交易B.上市公司的收购、证券交易所、证券公司C.证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会D.证券监督管理机构、法律责任和附则

考题 《证券法》中的证券经营机构主要就是指______ ( )A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司

考题 自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定,使证券公司受到处罚而导致损失。

考题 《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神包括( ). Ⅰ.积极稳妥推进市场创新 Ⅱ.完善上市公司治理和监督 Ⅲ.促进证券公司的规范和发展 Ⅳ.加大对投资者的保护力度 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

考题 证券市场的行政法规不包括( )?A:《证券公司监督管理条例》 B:《证券公司风险处置条例》 C:《证券法》 D:《证券交易所风险基金管理暂行办法》

考题 证券市场投资者教育的主要内容包括()A:证券知识普及B:证券公司基本信息公示C:证券法规宣传D:证券交易风险揭示

考题 《证券法》中证券交易这一部分的主要内容包括()。A、依法买卖证券的一般规定B、上市交易的方式C、不得持有、买卖股票的规定D、账户保密的规定

考题 我国《证券法》所称证券公司

考题 下列法律法规中,属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有()。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 按照《证券法》规定,我国将证券公司划为()。A、承销类证券公司B、经纪类证券公司C、自营类证券公司D、综合类证券公司

考题 《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括()。A、证券监督管理机构的职责B、监督管理机构履行职责可采取的措施C、对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求D、监管人员的职业操守

考题 名词解释题我国《证券法》所称证券公司

考题 判断题《证券法》的要求,设立证券公司的条件包括信誉良好,最近2年无重大违法违规记录。()A 对B 错

考题 多选题按照《证券法》规定,我国将证券公司划为()。A承销类证券公司B经纪类证券公司C自营类证券公司D综合类证券公司

考题 单选题按照《证券法》,我国证券公司的业务范围不包括()。A 证券自营B 发行股票C 证券经纪D 证券投资咨询

考题 单选题下列法律法规中,属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有()。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ