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多选题
下列股票交易行为中,违反证券法律制度规定的有(  )。
A

甲上市公司的董事王某在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%

B

乙证券公司的从业人员张某,在任职期间,买卖甲上市公司的股票,乙证券公司、从业人员张某与甲上市公司无任何关联关系

C

丙证券公司因购入包销售后剩余股票而持有丁上市公司6%的股份,丙证券公司在第4个月将其全部转让

D

为戊股份有限公司首次发行股票出具审计报告的庚会计师事务所的注册会计师韩某,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票


参考答案

参考解析
解析:
A项,上市公司的董事、监事、高级管理人员所持本公司股份,自公司股票上市交易之日起1年内不得转让;B项,证券业从业人员在任职或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票;C项,证券公司因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月的时间限制;D项,为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该证券承销期内和期满后6个月内,不得买卖该证券。
更多 “多选题下列股票交易行为中,违反证券法律制度规定的有(  )。A甲上市公司的董事王某在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%B乙证券公司的从业人员张某,在任职期间,买卖甲上市公司的股票,乙证券公司、从业人员张某与甲上市公司无任何关联关系C丙证券公司因购入包销售后剩余股票而持有丁上市公司6%的股份,丙证券公司在第4个月将其全部转让D为戊股份有限公司首次发行股票出具审计报告的庚会计师事务所的注册会计师韩某,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票” 相关考题
考题 证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()A:违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券B:违反规定委托他人代为买卖证券C:利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D:法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

考题 在会计职业道德和会计法律制度的关系上,违反会计职业道德的行为( )。A.一定也是违反会计法律制度的行为B.可能也是违反会计法律制度的行为C.可能也不是违反会计法律制度的行为D.一定不是违反会计法律制度的行为

考题 证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的,属于操纵市场行为。( )

考题 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。 ( )

考题 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

考题 根据《证券法》的规定,证券公司办理经纪业务时的下列行为中,属于违反法律规定的行为的有( )。A.代客户进行证券买卖B.代客户决定证券交易的证券种类C.代客户决定证券买卖数量D.代客户决定证券买卖价格

考题 根据有关规定,下列选项中,属于扰乱金融行为的有 ( )。A.违反规定,将外币有价证券携带出境B.以人民币支付应当用外汇支付的货款C.私自买卖外汇D.以外币在境内计价结算

考题 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。A.甲公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

考题 下列各项中,属于证券交易方式的有( )、 A. 股票交易B. 现货交易C. 期货交易D. 信用交易

考题 下列行为属于党员领导干部私自从事营利性活动的有哪些?()A.个人或者借他人名义经商、办企业B.违反规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券C.违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬,以及从事有偿中介活动D.在国内证券市场用合法财产以合法方式进行证券交易

考题 1 2 .在会计职业道德和会计法律制度的关系上,违反会计职业道德的行为( ) 。A .一定也是违反会计法律制度的行为B .可能也是违反会计法律制度的行为C .可能也不是违反会计法律制度的行为D .一定不是违反会计法律制度的行为

考题 下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是( )。A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月转让其所持甲上市公司的股票B.因包销购人售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司第3个月转让其所持丙上市公司的股票C.戊上市公司的收购人在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的60%D.庚上市公司持股8%的股东将其持有的庚上市公司股票在买人后4个月内卖出

考题 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于禁止操纵市场的行为。( )

考题 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有(  )。A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金 B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券

考题 (2010年)某证券公司利用资金优势,在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是( )。 A.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则 B.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则 C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为 D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

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考题 (2015年)根据支付结算法律制度的规定,下列选项中属于票据特征的有( )。A.设权证券 B.提示证券 C.交付证券 D.缴回证券

考题 下列关于会计职业道德和会计法律制度两者的区别,表述错误的有()。A.会计法律制度具有很强的他律性,会计职业道德具有很强的自律性 B.会计法律制度调整会计人员的外在行为,会计职业道德只调整会计人员的内心精神世界 C.会计法律制度有成文规定,会计职业道德无具体的表现形式 D.违反会计法律制度的行为不一定违反会计职业道德,违反会计职业道德的行为一定违反会计法律制度

考题 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。 A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易 B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格 D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人 E.丁证券公司从业人员按照客户的委托为其买卖证券

考题 根据行政复议法律制度的规定,被申请人的下列具体行为中,行政复议机关应当予以撤销、变更或者确认违法的有()。A、主要事实不清、证据不足的行政行为B、违反法定程序的行政行为C、超越或者滥用职权的行政行为D、适用依据错误的行政行为

考题 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易B、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C、丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

考题 禁止私自从事营利性活动。不准有下列行为:()A、个人或者借他人名义经商、办企业B、违反规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券C、违反规定买卖股票或者进行其他证券投资D、个人在国(境)外注册公司或者投资入股

考题 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于不得收购上市公司的情形有()。A、收购人负有数额较大债务,到期未清偿。且处于持续状态B、收购人最近3年涉嫌有重大违法行为C、收购人最近3年有严重的证券市场失信行为D、收购人为限制民事行为能力人

考题 单选题某证券公司利用资金优势,在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是()。A 合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则B 合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则C 不合法,因该行为属于操纵市场的行为D 不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

考题 多选题根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。A甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易B乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格D上市公司董事王某知悉该公司近期的债务担保发生重大变更,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

考题 多选题下列各项中,属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有(  )。A违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券B违反规定购买与本证券公司有其他利害关系的发行人发行的证券C利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D违反规定委托他人代为买卖证券

考题 多选题禁止私自从事营利性活动。不准有下列行为:()A(一)个人或者借他人名义经商、办企业;B(二)违反规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券;C(三)违反规定买卖股票或者进行其他证券投资;D(四)个人在国(境)外注册公司或者投资入股;

考题 多选题根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有(  )。A甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,误导投资者B乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格D上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人