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单选题
下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）。
A
以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
B
侵占、挪用基金财产
C
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）。A 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为B 侵占、挪用基金财产C 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资” 相关考题
考题
下列选项中，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有公司2%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C．证券监督管理机构工作人员D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
考题
企业梳理治理结构,应当重点关注()的任职资格和履职情况。
A.董事、经理及其他高级管理人员，一般员工B.监事、经理及其他高级管理人员，一般员工C.董事、监事、经理及其他高级管理人员D.董事、监事、一般员工
考题
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列（ ）行为。A.不公平地对待其管理的不同基金财产B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D.侵占、挪用基金财产
考题
下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
考题
以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是()。
A、承销商控制的公募基金B、主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司C、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工D、主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工
考题
《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（ ）。 A．不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形 B．董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务 C．董事、高级管理人员的禁止性行为 D．董事、监事、高级管理人员的责任追究
考题
为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是()。A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶不需要申报B.公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行申报C.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当需要申报
考题
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，下列情形中，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让的是()。A:本公司股票上市交易之日起一年内
B:董事、监事和高级管理人员离职后半年内
C:董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
D:法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形
考题
下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中，正确的有（ ）。A：期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B：独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
C：期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
D：期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
考题
公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（ ）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任职
B.高级管理人员不具备基金从业资格
C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易
D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资
考题
下列哪些行为是上市公司董事、监事、高级管理人员、股东典型的违规股份交易行为？（）A、上市公司董事、监事、高级管理人员超比例出售股份行为；B、上市公司董事、监事和高级管理人员在禁止股票买卖的交易窗口期从事交易行为；C、上市公司董事、监事、高级管理人员、5%以上股东的短线交易行为，包括（6个月内）先买入后卖出、先卖出后买入等；D、股东权益变动信息披露时点违规；E、股东权益变动未遵循相关交易行为限制；F、上市公司股东违规减持解除限售存量股份；G、上市公司董事、监事、高级管理人员、股东的内幕交易行为
考题
《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（）。A、不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形B、董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务C、董事、高级管理人员的禁止性行为D、董事、监事、高级管理人员的责任追究
考题
企业梳理治理结构，应当重点关注的内容有（）。A、董事会、监事会和经理层的运行效果B、内部机构设置的合理性和运行的高效性C、董事、监事、经理及其他高级管理人员的任职资格D、董事、监事、经理及其他高级管理人员的履职情况
考题
以下人员不属于内幕交易、泄露内幕信息罪中“证券、期货交易内幕信息的知情人员”的是（）。A、发行人的董事、监事、高级管理人员B、持有公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
考题
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向下列对象配售股票：（）A、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接控制的公司B、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司C、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工D、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够施加重大影响的公司
考题
单选题为防范与基金份额持有人持有利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是（ ）。A
公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报B
公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资C
公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行限制D
公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
考题
多选题根据《证券市场禁入规定》，中国证监会可以采取证券市场禁入措施的对象包括（ ）A发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员C证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员D证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员
考题
单选题公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员，可以有下列（）的行为。A
不公平的对待其管理的不同基金财产B
向基金份额持有人承诺收益或承担损失C
按照基金合同约定确定基金收益分配的方案，及时向基金份额持有人分配收益D
侵占、挪用基金财产
考题
多选题企业梳理治理结构，应当重点关注的内容有（）。A董事会、监事会和经理层的运行效果B内部机构设置的合理性和运行的高效性C董事、监事、经理及其他高级管理人员的任职资格D董事、监事、经理及其他高级管理人员的履职情况
考题
多选题根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的禁止行为包括（ ）。A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B公平地对待其管理的不同基金财产C向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D侵占、挪用基金财产
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