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公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（ ）。
A.在基金托管人或者其他基金管理人任职
B.高级管理人员不具备基金从业资格
C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易
D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资
B.高级管理人员不具备基金从业资格
C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易
D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资
参考答案
参考解析
解析：公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。并且，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
更多 “公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（ ）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任职 B.高级管理人员不具备基金从业资格 C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易 D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资” 相关考题
考题
公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向( )申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。A.中国证监会B.基金管理人C.基金份额持有人D.中国证券投资基金业协会
考题
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列（ ）行为。A.不公平地对待其管理的不同基金财产B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D.侵占、挪用基金财产
考题
下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
考题
以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是()。
A、承销商控制的公募基金B、主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司C、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工D、主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工
考题
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。A. 基金管理公司的董事长B. 基金管理公司的监事C. 基金管理公司的财务总监D. 基金管理公司的督察长
考题
为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是()。A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶不需要申报B.公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行申报C.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当需要申报
考题
(2017年)下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是（ ）。A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历
B.因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管
C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人
D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备
考题
公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的，中国证监会有权对其采取的监管措施是（ ）。A.没收有关股东的股权及红利
B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利
C.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务
D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款
考题
专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人，其股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符合规定条件的，经国务院证券监督管理机构核准，可以从事（）。A、公开募集基金管理业务B、公开运作基金管理业务C、公开销售基金管理业务D、公开托管基金管理业务
考题
下列关于证券投资基金的说法正确的是：（）A、公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担B、基金管理人和基金托管人可以是同一人C、基金托管人只能由商业银行担任D、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资
考题
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有（）。A、侵占、挪用基金财产B、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资C、不公平地对待其管理的不同基金财产D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
考题
单选题为防范与基金份额持有人持有利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是（ ）。A
公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报B
公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资C
公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行限制D
公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
考题
多选题根据《证券市场禁入规定》，中国证监会可以采取证券市场禁入措施的对象包括（ ）A发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员C证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员D证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员
考题
单选题公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员，可以有下列（）的行为。A
不公平的对待其管理的不同基金财产B
向基金份额持有人承诺收益或承担损失C
按照基金合同约定确定基金收益分配的方案，及时向基金份额持有人分配收益D
侵占、挪用基金财产
考题
多选题根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的禁止行为包括（ ）。A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B公平地对待其管理的不同基金财产C向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D侵占、挪用基金财产
考题
单选题公开募集基金的基金管理人违法违规，或者其内部治理结构.稽核监控和风险控制管理不符合规定的，逾期未改正，或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（）措施。Ⅰ.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务Ⅱ.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅲ.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（ ）。[2017年4月真题]A
董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B
注册资本不低于一亿元人民币C
设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准D
取得基金从业资格的人员应达到法定人数
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