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判断题
用户机构应按照法律法规、中国人民银行管理要求，根据自身业务特点、技术水平以及组织架构等情况，制定与本机构实际情况相适应的内控制度（）
A
对
B
错
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考题
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有()
A.反洗钱内控制度必须结合业务B.反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
考题
人民银行应组织金融机构冠字号查询管理自查工作主要包括以下几个方面?()
A.制度制定、机具性能、投诉处理、操作流程、设备管理等B.制度落实、机具性能、业务处理、操作流程、内控管理等C.制度制定、机具性能、业务处理、操作流程、内控管理等D.制度落实、机具性能、投诉处理、操作流程、设备管理等
考题
《金融信用信息基础数据库用户管理规范》要求从事信贷业务的机构、征信中心做好内控检查工作,定期对用户设置、本机构数据报送、信息查询和使用、信息安全以及相关内控制度建设、执行情况进行检查。( )
此题为判断题(对，错)。
考题
农合机构在增设机构前必须完成以下工作（）。A、为增设机构建立清晰的组织架构，制订健全的内控制度，符合内控制约和风险防范的要求B、安装符合大集中系统使用要求的操作系统和管理软件C、完成机构工作场所的内部装修，机构的环境和设施必须符合安全防范的要求D、制订三防一保、业务系统、支付渠道等应急处理预案E、按照服务需求和内部管理的需要合理配置人员，明确岗位责任，制定具体的劳动组织和岗位分工方案。各岗位操作人员必须取得岗位上岗资格
考题
根据《中国人民银行关于印发法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）的通知》（银发〔2017〕1号）规定：各法人金融机构应结合自身业务特点，按照洗钱风险防控、预警和处理程序以及相应的反洗钱要求，建立健全反洗钱内控制度，落实各项监管要求。重点评价（）。A、制度完备性B、修订及时性C、执行有效性D、报备自觉性
考题
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？A、反洗钱内控制度必须结合业务B、反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关C、反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易D、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
考题
金融机构应根据（）持续优化个人、公司、金融市场等业务流程，完善前台组织架构和职能。A、管理需要、内部控制、市场变动B、政策要求、法律法规、监管条例C、发展战略、市场定位、客户需求、业务模式D、领导意图、架构调整、市场变化
考题
《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》要求，银行业金融机构要切实承担风险防控主体责任。根据本机构发展战略，建立健全与自身业务经营管理相匹配的（）A、组织架构B、运营机制C、内控机制D、全面风险管理体系
考题
判断题非金融机构作为外包服务机构参与外包服务的，必须具有健全的组织架构、内控制度和业务管理、风险控制措施，有熟悉银行卡相关业务的专业人员担任董事、高级管理职务，必须执行人民银行有关业务、技术标准。（）A
对B
错
考题
单选题以下对柜面业务系统机构的机构类型及机构属性维护的描述错误的是（）A
联社（总行）业务主管部门审核机构类型及机构属性维护申请时，必须严格把关，控制风险B
在选择机构属性时，应先根据管理水平确定机构类型C
根据机构受理的业务种类、业务规模、人员配备、会计内控要求、机构职能和管理水平等情况确定适合的机构属性D
在后续的机构类型和机构属性维护管理中，联社（总行）应根据营业机构行政级别变化情况、业务变化、地区经济发展情况、内控管理要求和评价结果适时调整机构类型及机构属性
考题
判断题农合机构应遵守存款账户大额转账业务管理办法及有关管理部门的规章制度，根据内控管理的要求建立严格的大额转账业务授权制度，加强业务管理、事后稽核和监督检查，确保大额转账业务处理的准确和客户资金安全。A
对B
错
考题
判断题保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。A
对B
错
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