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多选题
农村合作金融机构进行债券投资必须建立完善的内控制度,防止()。
A

市场风险

B

流动性风险

C

结算风险

D

操作风险


参考答案

参考解析
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考题 银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。() 此题为判断题(对,错)。

考题 保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构,对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。判断对错

考题 下列关于建立和完善我国商业银行的内控机制,说法错误的是( )。A.建立合理的组织结构B.建立完善的内控制度体制C.完善内部稽核制度D.削减各项内部管理机制

考题 银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度,无需向监管部门进行报备。此题为判断题(对,错)。

考题 中小金融机构案件防控治理长效机制,要在中小金融机构内部建立起“()”的内部控制体系。A、治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效B、治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效C、治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效D、治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效

考题 国家建立和完善新型农村()。A、合作医疗制度B、集体医疗制度C、互助医疗制度D、救助医疗制度

考题 银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。

考题 保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构,对机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。

考题 建立和完善我国商业银行内控机制的途径有( )。A、建立合理的组织结构B、建立完善的内控制度体制C、完善内部稽核制度D、建立规范的法人治理结构E、建立健全各项内部管理机制

考题 金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些?A、反洗钱内控制度必须结合业务B、反洗钱内控制度必须保持稳定性,与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关C、反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易D、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

考题 保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构,对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。

考题 农村合作金融机构进行债券投资必须建立完善的内控制度,防止()。A、市场风险B、流动性风险C、结算风险D、操作风险

考题 农村信用社法人治理和内控制度主要包括()。(出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》)A、“三会”制度B、决策机制、执行机制、监督机制C、业务、财务、会计、出纳、计算机应用、人事、安全保卫等方面的内控制度

考题 银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度,无需向监管部门进行报备。

考题 金融机构应当按照内控制度的规定建立和完善协助查询、冻结和扣划工作的()。A、备案制度B、核实制度C、登记制度D、交接制度

考题 按照《农村合作金融机构非信贷资产风险分类指引》规定,农村合作金融机构应建立投资业务限额管理制度,包括明确()。A、资金总额B、投资行业C、投资品种的限额D、合作方的家数

考题 完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。

考题 序时性现场检查要围绕防范化解风险、促进农村合作金融机构稳定运行和健康发展,确定如下工作目标()。(出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》)A、及时掌握辖内农村合作金融机构的风险分布、法人治理、内控制度、守法守规等情况,了解带有普遍性、倾向性的问题,增强监管措施的前瞻性、有效性。B、对违法违规的农村合作金融机构和责任人进行处罚,提高农村合作金融机构依法合规经营意识。C、针对存在问题,提出有效可行的整改意见,促进农村合作金融机构建立健全内控机制,控制市场风险,减少操作风险,提高经营管理水平。

考题 下列不属于对内控制度认识上存在误区的是()。A、对完善内控机制行为的认识误区B、对完善内控机制目的认识误区C、对完善内控机制作用的认识误区D、建立完善的内部控制制度

考题 多选题农村信用社法人治理和内控制度主要包括()。(出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》)A“三会”制度B决策机制、执行机制、监督机制C业务、财务、会计、出纳、计算机应用、人事、安全保卫等方面的内控制度

考题 单选题国家建立和完善新型农村()A 合作医疗制度B 集体医疗制度C 互助医疗制度D 救助医疗制度

考题 多选题按照《农村合作金融机构非信贷资产风险分类指引》规定,农村合作金融机构应建立投资业务限额管理制度,包括明确()。A资金总额B投资行业C投资品种的限额D合作方的家数

考题 单选题中小金融机构案件防控治理长效机制,要在中小金融机构内部建立起“()”的内部控制体系。A 治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效B 治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效C 治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效D 治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效

考题 单选题下列不属于对内控制度认识上存在误区的是()。A 对完善内控机制行为的认识误区B 对完善内控机制目的认识误区C 对完善内控机制作用的认识误区D 建立完善的内部控制制度

考题 单选题金融机构应当按照内控制度的规定建立和完善协助查询、冻结和扣划工作的()。A 备案制度B 核实制度C 登记制度D 交接制度

考题 判断题银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。A 对B 错

考题 多选题农村合作金融机构要逐步建立和完善贷款风险管理制度,信贷资产风险分类管理要按照“()”的要求进行A落实责任B动态调整C定期分析D科学考核E季度调整