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单选题
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施以下说法正确的有()。
Ⅰ 通知出境入境管理机关依法阻止其出境
Ⅱ 国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
Ⅲ 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
Ⅳ 责令证券公司更换相关人员
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
《证券法》第一百四十四条，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（1）通知出境入境管理机关依法阻止其出境；（2）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
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考题
根据我国《保险法》的规定，保险公司在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，国务院保险监督管理机构可以对该公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取通知出境管理机关依法阻止其出境措施。( )
考题
下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（ ）。A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日走满3年B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务厨问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年C．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年D．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
考题
依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号）， 在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管负有直接责任的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。（）此题为判断题(对，错)。
考题
证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的措施有（ ）。A．责令停业整顿B．指定其他机构托管、接管C．撤销该证券公司D．吊销公司营业执照
考题
保险公司在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，国务院保险监督管理机构可以对该公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员可以通知出境管理机关依法阻止其出境。（ ）此题为判断题(对，错)。
考题
因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．2B．3C．5D．7
考题
根据《证券法》法律规定，证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（ ）。A．通知出境管理机关依法阻止其出境B．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C．撤销其任职资格D．申请司法机关禁止其在财产上设定其他权利
考题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是（ ）。A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾6年B．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年C．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员D．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
考题
根据证券法规定，以下说法正确的有（ ）A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格
C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
考题
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，以下说法正确的有（ ）A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
D.责令证券公司更换相关人员
考题
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期问。或者出现重大风险时．以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境
Ⅱ．国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
Ⅲ．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
Ⅳ．责令证券公司更换相关人员
A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
考题
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中，正确的有（）。 Ⅰ通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 Ⅳ责令证券公司更换相关人员A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、ⅣE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员采取的措施包括（）A、通知出境管理机关依法阻止其出境B、限制分配红利C、禁止其转移、转让财产D、限制支付报酬
考题
根据《险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管的负有（）的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。A、主要责任B、次要责任C、直接责任D、间接责任
考题
保险公司在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，国务院保险监督管理机构可以对该公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（）A、责令调整负责人及相关管理人员B、责令限期改正C、通知出境管理机关依法阻止其出境D、申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
考题
保险机构在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，中国保监会可以对该机构直接负责的董事、监事或者高级管理人员采取以下措施：（）A、出示重大风险提示函B、进行监管谈话C、申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；D、通知出境管理机关依法阻止其出境
考题
单选题证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中，正确的有（）。 Ⅰ通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 Ⅳ责令证券公司更换相关人员A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A
2B
3C
5D
7
考题
单选题在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿，被依法制定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。A
通知出境管理机关依法阻止其出境B
申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C
在财产上设定其权利D
冻结资金账户或证券账户
考题
多选题证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的监管措施包括（ ）。A吊销经营许可证B指定其他机构托管、接管C撤销D责令停业整顿
考题
多选题保险机构在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，中国保监会可以对该机构直接负责的董事、监事或者高级管理人员采取以下措施：（）A出示重大风险提示函B进行监管谈话C申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；D通知出境管理机关依法阻止其出境
考题
多选题期货公司违法经营或者是出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司及其相关责任人员采取的措施有（ ）。A指定其他机构托管或者接管该期货公司B通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境C责令该期货公司停业整顿D申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产
考题
多选题证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员采取的措施包括（）A通知出境管理机关依法阻止其出境B限制分配红利C禁止其转移、转让财产D限制支付报酬
考题
多选题期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有（）。A责令停业整顿B指定其他机构托管或者接管C通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境D申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产
考题
单选题证券公司股东在出现下列哪些情况时，应当及时通知证券公司？（ ）①所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行②质押所持有的证券公司股权③变更经营范围④持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人⑤被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施⑥变更名称⑦发生合并、分立⑧变更地址⑨解散、破产、清算A
①②③④⑤⑥B
②③④⑤⑥⑦⑧C
①②④⑤⑥⑦⑨D
①②③④⑤⑥⑦⑧⑨
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