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单选题
信用社在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱的履行的，依照（）的有关规定进行处罚，并对直接责任人进行纪律处分。（）
A
《刑法》
B
《反洗钱法》
C
《金融违法行为处罚办法》
D
《民法通则》
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考题
对于电子商务经营者实施违反《电子商务法》的行为，监管部门在信用监管方面应如何采取约束措施?A.依照有关法律、行政法规的规定，不计入信用档案;B.依照有关法律、行政法规的规定，计入信用档案，并予以公示;C.依照有关法律、行政法规的规定，计入信用档案，不进行公示;D.依照有关法律、行政法规的规定，情节严重的，计入信用档案，并予以公示。
考题
依据刑事法律的规定， 违反公民个人信息的有关规定，将在履行职责或者提供服务过程中获得的公民个人信息，出售或者提供给他人的，依照前款的规定————A.从重处罚B.加重处罚C.从轻处罚D.一并处罚
考题
证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()
考题
下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
考题
以下情形中，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）A、从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的B、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的C、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的D、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
考题
任何单位对于公民的个人信息要依法管理，单位违反国家有关规定，将在履行职责或者提供服务过程中获得的公民个人信息，出售或者提供给他人的，对单位（），并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照各该款的规定处罚。A、判处罚金B、判处刑罚C、没收财产D、处以罚款
考题
违反《直销管理条例》的违法行为同时违反《禁止传销条例》的，（）予以处罚。A、依照《禁止传销条例》有关规定B、依照《直销管理条例》有关规定C、依照《直销管理条例》有关规定予以处罚，同时也可以依照《禁止传销条例》有关规定D、依照处罚较重的规定
考题
依据刑事法律的规定， 违反公民个人信息的有关规定，将在履行职责或者提供服务过程中获得的公民个人信息，出售或者提供给他人的，依照前款的规定（）A、从重处罚B、加重处罚C、从轻处罚D、一并处罚
考题
金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照哪个有关规定处罚？（）A、《金融机构反洗钱规定》B、《境内外汇账户管理规定》C、《商业银行法》D、《金融违法行为处罚办法》
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出（），涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。A、刑事处罚B、行政处罚C、纪律处罚D、警告
考题
多选题金融机构违反国家有关金融管理的规定，下列关于处罚适用规则的说法，正确的是（）。A有关法律有处罚规定的，依照其规定给予处罚B有关行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚C有关法律未作处罚规定的，依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚D有关行政法规未作处罚规定的，依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚E有关行政法规的处罚规定与《金融违法行为处罚办法》不一致的，依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚
考题
单选题下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题以下情形中，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）A从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的B严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的C因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的D因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
考题
单选题金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照《金融违法行为处罚办法》的有关规定处罚，对该金融机构直接责任人员给予纪律处分，情节严重的，取消其直接（）的任职资格。A
经办人B
负责的高级管理人员C
其他人D
基层管理人员
考题
单选题金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照（）的有关规定处罚。A
《金融机构反洗钱规定》；B
《境内外汇账户管理规定》；C
《商业银行法》；D
《金融违法行为处罚办法》。
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