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单选题
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括()
A

基金公司人员的聘任

B

对基金上市交易的监控和管理

C

对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

D

对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理


参考答案

参考解析
解析: 证券交易所自律管理的内容包括:
①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易,应当遵守证券交易所的业务规则,接受证券交易所的自律性监管。
②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统,对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控,重点监控涉嫌违法违规的交易行为,并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。
更多 “单选题基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括()A 基金公司人员的聘任B 对基金上市交易的监控和管理C 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理” 相关考题
考题 基金监管是指监管部门运用法律的.经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。( )

考题 证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金参与者的行为进行的监督和管理。( )

考题 所谓证券市场监管,是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证 券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 ( )

考题 由于在岸基金的()均处于本国境内,所以,监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。A、投资者B、基金托管人C、基金管理人D、基金的投资市场

考题 基金监管是指监管部门运用( )手段,对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。 A.法律的 B.自律的 C.经济的 D.行政的

考题 证券市场监管是指证券管理机关运用( )手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 A.法律的 B.经济的 C.行政的 D.市场的

考题 基金监管是指监管部门运用()手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A.法律的B.自律的C.经济的D.行政的

考题 请回答题。基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中,( )不是基金监管的原则。 查看材料A.审慎监管原则B.监管的连续性和有效性原则C.保障投资者利益原则D.依法监管原则

考题 由于在岸基金的( )均处于本国境内,所以,基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。A.投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金的投资市场

考题 市场监管,是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 ( )

考题 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。 基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行,关于我国基金监管目标的说法正确的是( )。 A、保护管理人及相关当事人的合法权益 B、规范证券投资基金投资人 C、促进证券投资基金和资本市场的健康发展 D、以上说法都是正确的

考题 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。 以下原则中,( )不是基金监管的原则。 A、审慎监管原则 B、监管的连续性和有效性原则 C、保障投资者利益原则 D、依法监管原则

考题 .证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金参 寻者的行为进行的监督和管理。 ( )

考题 下列各项中是证券交易所自律管理内容的有()。A:对基金上市交易的管理 B:对基金销售活动的监管 C:对基金信息披露的监管 D:对基金投资行为进行监控

考题 ()指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A:基金监管B:基金运用C:基金发行D:基金申购

考题 中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行( );中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的( )。A.监督管理;日常管理 B.监督管理;自律管理 C.日常管理;监督管理 D.自律管理;日常管理

考题 广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及()对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A、专业评估机构B、审计机构C、会计机构D、社会力量

考题 下列各项中是证券交易所自律管理内容的是()。A、对基金上市交易的管理B、对基金销售活动的监管C、对基金信息披露的监管D、对基金投资行为进行监控

考题 证券市场监管是指证券管理机关运用()手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。A、法律的B、经济的C、行政的D、市场的

考题 由于在岸基金的()均处于本国境内,所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。A、基金托管人B、基金管理人C、投资者D、基金的投资市场

考题 基金监管是指监管部门运用()手段,对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。A、法律的B、自律的C、经济的D、行政的

考题 基金监管是指监管部门运用()手段,对基金市场参与者行为进行的监督守管理。A、法律的B、自律的C、经济的D、行政的

考题 单选题基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中,()不是基金监管的原则。A 审慎监管原则B 监管的连续性和有效性原则C 保障投资者利益原则D 依法监管原则

考题 单选题证券市场监管是指证券管理机关运用(  ),对证券的募集、发行等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督管理。[2017年4月真题]Ⅰ.法律手段Ⅱ.经济手段Ⅲ.必要的行政手段Ⅳ.刑事手段A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 判断题证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金参与者的行为进行的监督和管理。A 对B 错

考题 判断题所谓证券市场监管,是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。A 对B 错

考题 单选题狭义的基金监管是指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A 基金管理人员B 政府基金监管机构C 基金行业自律组织D 基金机构内部监督部门