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单选题
为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制，投资银行所发挥的作用是（ ）。[2009年真题]
A
期限中介
B
风险中介
C
信息中介
D
流动性中介
参考答案
参考解析
解析：
投资银行是指投资银行为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制。通过这些方式，投资银行为金融市场的交易者提供了流动性中介。
投资银行是指投资银行为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制。通过这些方式，投资银行为金融市场的交易者提供了流动性中介。
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考题
是指投资银行作为经纪商，在代理客户证券交易时，以客户提供部分现金以及有价证券担保为前提，为其代垫所需的资金或有价证券的差额，从而帮助客户完成证券交易的行为。A．现金业务B．信用经纪业务C．保证金业务D．投资业务
考题
单选题以下属于投资银行交易业务的是( )A
投资者通过投资银行等经纪商，由其代为买卖证券B
投资银行可以任意更改客户的交易指令C
投资银行动用自有资金参与证券交易，通过赚取买卖价差获利D
投资银行以向客户收取佣金作报酬
考题
单选题证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（ ）。[2014年11月真题]Ⅰ．投资的品种选择Ⅱ．代客户作投资决策Ⅲ．投资组合建议Ⅳ．理财规划建议A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券研究报告的功能主要有（ ）。[2015年3月真题]Ⅰ．为客户提供证券估值分析意见Ⅱ．是券商维护客户的重要手段Ⅲ．为客户提供投资评级分析意见Ⅳ．为投资顾问提供支持A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（ ）。[2014年11月真题]A
代理客户买卖证券B
为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务C
为盈利而自己买卖证券D
可以向客户出借资金或证券
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动，该项业务被称为（ ）业务。[2018年5月真题]A
投资顾问B
企业融资C
投资银行D
财务顾问
考题
单选题证券投资顾问可以（ ）。[2016年11月真题]A
向客户提供与其投资建议不一致的观点B
同时注册为证券分析师C
代客户作投资决策D
通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，提供买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
考题
多选题某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（ ）[2009年真题]A经股东会决议为公司股东提供担保B为其客户买卖证券提供融资服务C对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺D接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
考题
单选题关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ．证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于证券交易所，以下描述错误的是（ ）。【2019.4考试真题】A
证券交易所对从事证券交易各种活动监管严密，以保证场内交易市场高效有序的运行B
证券交易所为证券集中交易提供场所和设施C
证券交易所为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务D
证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖
考题
单选题证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（ ）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。[2014年9月真题]A
存管银行B
客户C
证券交易所D
证券登记结算公司
考题
单选题关于证券经纪业务的说法，正确的是（ ）。[2012年真题]A
证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险B
证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金C
在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交D
投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
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