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单选题
合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的（）进行（）。
A

管理制度研发调查

B

风险控制制定协调

C

合规风险分析论证

D

研发拓展跟踪调查

参考答案

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考题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（ ）
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考题 按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。 A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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考题 以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是()。A.主要业务能依法合规经营B.主要业务基本依法合规经营C.主要业务部分依法合规经营D.主要业务部分不依法合规经营
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考题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。 （）
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考题 （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A、合规经理B、合规部门经理C、合规总监D、合规董事
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考题 （）需要对客户行为、员工操作和业务系统进行合规监测。A、信息科技风险管理部门B、法律合规部门C、首席信息官D、联社理事会
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考题 （）需要对农合机构信息科技相关的重要产品、重大决策、新的业务模式、新的制度流程进行合规审核。A、信息科技风险管理部门B、法律合规部门C、首席信息官D、联社理事会
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考题 法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。A、负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核B、通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒C、为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务D、提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等E、为经纪业务制度合规性负责
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考题 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
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考题 期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
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考题 下列不是审计部门的合规职责是（）A、开展合规性审计B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为C、对合规工作进行独立评价D、对合规工作进行检查和评价
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考题 协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训，这属于（）的合规职责。A、经营决策机构B、各业务部门C、风险管理部门D、内审部门
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考题 合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的（）进行（）。A、管理制度研发调查B、风险控制制定协调C、合规风险分析论证D、研发拓展跟踪调查
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考题 下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训C、主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估D、对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门
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考题 以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。A、主要业务能依法合规经营B、主要业务基本依法合规经营C、主要业务部分依法合规经营D、主要业务部分不依法合规经营
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考题 多选题下列关于合规审查，正确的有（　　）。A合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见B证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定C合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展D如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查
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考题 单选题关于合规管理，下列说法正确的是（　　）。A 合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责B 合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为C 证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层D 中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理
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考题 单选题下列不是审计部门的合规职责是（）A 开展合规性审计B 对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为C 对合规工作进行独立评价D 对合规工作进行检查和评价
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考题 单选题以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C 证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D 合规检查包括例行检查与突击检查
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考题 单选题以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。A 主要业务能依法合规经营B 主要业务基本依法合规经营C 主要业务部分依法合规经营D 主要业务部分不依法合规经营
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考题 多选题法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。A负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核B通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒C为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务D提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等E为经纪业务制度合规性负责
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考题 单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C 证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D 合规检查包括例行检查与突击检查
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考题 单选题（）需要对客户行为、员工操作和业务系统进行合规监测。A 信息科技风险管理部门B 法律合规部门C 首席信息官D 联社理事会
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考题 单选题协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训，这属于（）的合规职责。A 经营决策机构B 各业务部门C 风险管理部门D 内审部门
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考题 多选题下列关于合规负责人的考核职权，说法错误的有（　　）。A对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过30%B证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容C证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见D证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式
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考题 单选题（）需要对农合机构信息科技相关的重要产品、重大决策、新的业务模式、新的制度流程进行合规审核。A 信息科技风险管理部门B 法律合规部门C 首席信息官D 联社理事会
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考题 单选题合规管理基本原则的客观性指（）。A 合规部门和督察长在基金公司组织体系应当有独立地位，合规管理应当独立其他业务经营活动B 合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋C 指合规人员在业务部门进行核查时，应当坚持统一标准对违规行为风险评估和报告D 合规人员应当熟悉业务制度，了解各种业务流程，并准确理解法律和规定的变动趋
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