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单选题
目前不支持合规检查的设备是()
A

防火墙

B

主机

C

应用系统

D

数据库


参考答案

参考解析
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考题 ()是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理

考题 根据《保险公司合规管理办法》,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展( )等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训

考题 根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险

考题 在合规检查中,检查不了的设备是()。 A、防火墙B、应用系统C、数据库D、主机

考题 ( )是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A.合规经理 B.合规部门经理 C.合规总监 D.合规董事

考题 根据《保险公司合规管理办法》第一章第三条规定,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展()的行为。 A、合规审核B、合规检查C、合规风险监测D、合规考核

考题 在合规检查中,检查不了的设备是() A.应用系统B.数据序C.防火墙D.主机

考题 目前合规平台常用的功能有() A.合规检查B.基线管理C.资源管理D.统计报表

考题 关于合规检查,描述错误的是()。A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一B.合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了C.合规检查是揭示合规隐患的重要手段D.合规检查依据的是内外部规章制度与规定

考题 ( )能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规检查 B.合规审核 C.合规培训 D.合规投诉处理

考题 ( )是基金管理人的内部合规管理活动,随着基金行业合规要求的不断加强,基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。A.合规检查 B.合规审核 C.合规培训 D.合规投诉处理

考题 在银行合规管理中,合规检查岗的基本职责包括()。 A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查 B.统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,并督促执行 C.参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理 D.参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大违规事件的处理 E.对合规检查,分析风险、提出建议,撰写合规报告

考题 共用题干 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。A.增加合规检查处罚力度B.增加合规检查次数C.减少合规检查次数D.减少合规检查处罚力度

考题 营业部合规管理人员工作职责包括()A、合规咨询B、合规审核C、合规检查D、合规培训

考题 合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。

考题 合规管理总部负责营销人员营销活动的()。A、合规检查B、合规检查和合规监督C、合规学习

考题 ()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A、合规经理B、合规部门经理C、合规总监D、合规董事

考题 目前不支持合规检查的设备是()A、防火墙B、主机C、应用系统D、数据库

考题 合规内控与操作风险管理系统不支持用哪个变量筛选检查报告()A、检查报告名称B、检查方式C、检查发现问题个数D、检查报告出具时间

考题 下列不是审计部门的合规职责是()A、开展合规性审计B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查,纠正违规行为C、对合规工作进行独立评价D、对合规工作进行检查和评价

考题 关于合规检查,描述错误的是()。A、合规检查是合规管理部门的重要职责之一B、合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了C、合规检查是揭示合规隐患的重要手段D、合规检查依据的是内外部规章制度与规定

考题 单选题下列不是审计部门的合规职责是()A 开展合规性审计B 对规章制度和业务流程的合规性进行检查,纠正违规行为C 对合规工作进行独立评价D 对合规工作进行检查和评价

考题 多选题营业部合规管理人员工作职责包括()A合规咨询B合规审核C合规检查D合规培训

考题 判断题合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。A 对B 错

考题 单选题(  )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。A 合规审核B 合规检查C 合规培训D 合规投诉处理

考题 单选题合规内控与操作风险管理系统不支持用哪个变量筛选检查报告()A 检查报告名称B 检查方式C 检查发现问题个数D 检查报告出具时间

考题 单选题合规管理总部负责营销人员营销活动的()。A 合规检查B 合规检查和合规监督C 合规学习