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判断题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会与高级管理层应要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查内部控制的实施状况以及在实现内部控制目标方面的进展。高级管理层应根据检查情况提出内部控制缺失情况，督促职能管理部门改进。
A
对
B
错
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考题
根据《商业银行内部控制指引》,()应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。
A、董事会、高级管理层B、董事会、监事会C、高级管理层、内控管理职能部门D、内部审计部门、内控管理职能部门
考题
下列属于商业银行内部控制具体措施的是( )。A．建立和保持书面程序，以持续对各类风险进行有效的识别与评估B．董事会与高级管理层要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，根据检查情况提出内部控制缺失情况，督促职能管理部门改进C．审查遵循风险暴露限制方面的合规性，违规时继续跟踪检查D．根据若干限制条件对各项业务、管理活动进行审批与授权，明确各级的管理责任E．实行适当的职责分工，认定潜在的利益冲突并使之最小化
考题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会除负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系外，还负责（ ）。A.审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况B.负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险C.负责审批组织机构D.负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
考题
下列关于商业银行内部控制的描述，正确的是（ ）。A. 商业银行的经营管理应当体现“效益优先”的要求
B. 内部控制的建设、执行部门同时负责内部控制的监督、评价
C. 内部控制的监督、评价部门应当有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道
D. 内部控制须有高度的权威性，除董事会和高层管理外，任何人不得拥有不受内部控制的权力
考题
商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，（ ）应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。A.内部审计部门
B.高级管理层
C.内控管理职能部门
D.风险管理部门
E.业务部门人员
考题
《商业银行内部控制指引》要求商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。下列选项中，符合这一要求的有( )。A.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
B.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
D.监事会负责监督和评价董事会，高级管理层及其成员内部控制职责和经营计划的履行情况
E.内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
考题
下列关于商业银行内部控制的描述，正确的是（）。A:内部控制应当有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道
B:内部控制的建设、执行部门同时负责内部控制的监督、评价
C:内部控制须有高度的权威性，除董事会和高层管理者外，任何人不得拥有不受内部控制的权力
D:商业银行的经营管理应当体现“效益优先、内控为辅”的要求
考题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责（）。A、监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责B、要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行C、制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估D、负责执行董事会决策
考题
商业银行内部控制的监督、评价部门应当独立于（），并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道。A、内部控制的建设部门B、内部控制的执行部门C、内部控制的设计部门D、内部控制的风险识别部门
考题
按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会的主要责任为（）。A、负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系B、负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况C、负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险D、负责审批组织机构E、负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
考题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，在内部控制方面，哪些是商业银行董事会的职责（）。A、董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系B、负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况C、负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险D、负责审批组织机构；负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
考题
按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会的主要责任为（）。A、负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系B、负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责C、负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行D、负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
考题
商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告（）。A、股东大会B、高级管理层C、董事会D、监事会E、内部控制部门
考题
商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告（）。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、相关部门
考题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会与高级管理层应要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查内部控制的实施状况以及在实现内部控制目标方面的进展。高级管理层应根据检查情况提出内部控制缺失情况，督促职能管理部门改进。
考题
商业银行董事会与高级管理层应要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查内部控制的实施状况以及在实现内部控制目标方面的进展。高级管理层应根据检查情况提出（），督促职能管理部门改进。A、内部控制缺失情况B、内部控制实施状况的缺陷C、实现内部控制目标方面的进展情况D、经营管理存在的问题
考题
多选题《商业银行内部控制指引》要求商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。下列选项中符合这一要求的有（ ）。A内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任B董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任C业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任D监事会负责监督和评价董事会、高级管理层及其成员内部控制职责的履行情况E内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
考题
单选题关于商业银行的内部控制措施，下列表述错误的是（）。A
有关控制措施包括“高层检查”，即董事会与高级管理层应要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查内部控制的实施状况以及在实现内部控制目标方面的进展。高级管理层应根据检查情况提出内部控制缺失情况，督促职能管理部门改进B
有关控制措施包括“审批与授权”，即根据若干限制条件对各项业务、管理活动进行审批与授权，明确各级的管理责任C
有关控制措施包括“不兼容岗位的适当分离”D
有关“实物控制”的主要措施包括实物限制、单人保管和定期盘存等
考题
多选题《商业银行内部控制评价试行办法》规定，在内部控制方面，哪些是商业银行董事会的职责（）。A董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系B负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况C负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险D负责审批组织机构；负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
考题
单选题下列关于《企业内部控制评价指引》的表述正确的是（）。A
企业对内部控制有效性进行评价，实质上就是对财务报告内部控制有效性的全面评价B
企业在完成内部控制有效性评价后，可根据具体情况酌情考虑是否出具报告C
企业的高级经营管理层对内部控制评价报告的真实性负责D
内部控制自我评价是由企业董事会和管理层共同实施的
考题
多选题《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责（）。A监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责B要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行C制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估D负责执行董事会决策
考题
单选题商业银行董事会与高级管理层应要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查内部控制的实施状况以及在实现内部控制目标方面的进展。高级管理层应根据检查情况提出（），督促职能管理部门改进。A
内部控制缺失情况B
内部控制实施状况的缺陷C
实现内部控制目标方面的进展情况D
经营管理存在的问题
考题
多选题按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会的主要责任为（）。A负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系B负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责C负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行D负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
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