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单选题
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括（  ）。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
A

①③④

B

①②③

C

②③④

D

①②③④

参考答案

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考题 《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。 A、专业投资者、普通投资者B、个人投资者、机构投资者C、专业投资者、个人投资者D、机构投资者、普通投资者
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考题 基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。（ ）A.《证券投资基金销售适用性指导意见》B.《开放式证券投资基金销售费用管理规 定》C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》D.《证券期货投资者适当性管理办法》
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考题 下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（ ）。A.《证券投资基金销售适用性指导意见》 B.《证券期货投资者适当性管理办法》 C.《私募基金销售适用性实施办法》 D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
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考题 《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。 ①对投资者进行分类评估和分类管理 ②对投资者提供同质化服务 ③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 ④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④
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考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。 ①信息告知 ②本金保障 ③风险警示 ④适当性匹配?A：①③ B：①③④ C：①④ D：①②③④
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考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（ ） ①全面了解客户 ②投资者交易行为管理 ③对产品或服务分级 ④适当性匹配?A：①②④ B：①②③④ C：②③ D：①③④
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考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（ ）。 A.投资知识测试 B.模拟交易 C.追加了解信息 D.风险承受评估报告
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考题 证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议 B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务
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考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或服务的适当性管理自律规则。 ( )
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考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。 A.投资知识测试 B.模拟交易 C.追加了解信息 D.家庭成员调查
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考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（ ）。A.资产状况和债务 B.投资知识和经验 C.收入来源 D.风险偏好
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考题 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的，在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下，适用较为严格的规定条款。( )
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考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。 ( )
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考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（ ）。 ①信息告知 ②本金保障 ③风险警示 ④适当性匹配A.①③ B.①④ C.①③④ D.①②③④
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考题 《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。 Ⅰ.对投资者进行分类评估和分类管理 Ⅱ.对投资者提供同质化服务 Ⅲ.确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 Ⅳ.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 下列《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义，说法正确的是（ ）。A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺 B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求 C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立 D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一
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考题 在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（ ）要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 ②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置 ④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④
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考题 按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定 ②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险 ③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见 ④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④
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考题 单选题证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（　　）情形的应当依法承担相应法律责任。A 与投资者协商解决争议B 采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C 履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D 提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务
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考题 多选题《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的制定依据是（ ）。A《期货交易管理条例》B《期货公司监督管理办法》C《期货公司风险监管指标管理办法》D《证券期货投资者适当性管理办法》
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考题 单选题（ ）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。A 法人集中清算制度B 信息隔离墙制度C 利益冲突管理机制D 投资者适当性制度
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考题 多选题证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（　　）等监督管理措施。A责令改正B监管谈话C出具警示函D责令参加培训
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考题 单选题《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括()。 ①对投资进行分类评估和分类管理 ②对投资者提供同质化服务 ③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 ④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A ①③④B ①②③C ②③④D ①②③④
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考题 单选题《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。 ①投资者分类 ②产品分级 ③强化经营机构适当性义务 ④突出违规行为惩戒A ①③④B ①②③C ②③④D ①②③④
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考题 单选题在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 ②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置 ④对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证A ①③④B ①②③C ②③④D ①②③④
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考题 单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告。并处以（ ）万元以下罚款。A 5B 10C 3D 15
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考题 单选题《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括（ ）。A 为投资者适当性管理提供了多样的标尺B 对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求C 标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立D 体现了经营机构和投资者利益的辩证统一
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