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单选题
办理股票质押业务时,原则上要求单一审批通道审批的单笔业务质押股票数量不得超过上市公司总股本的()。
A

5%

B

10%

C

15%

D

20%


参考答案

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考题 根据《证券公司股票质押贷款管理办法》,一家商业银行及其分支机构接受的用于质押的一家上市公司股票,不得高于该上市公司全部流通股票的()A.5%B.10%C.15%D.20%

考题 证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有( )。 A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

考题 严格控制业务集中度的有关规定有( )。A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

考题 不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有( )。A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

考题 根据要求,严格控制业务集中度的有关规定范围有( )。A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%D.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%E.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

考题 融资融券业务的风险指标规定包括()。A:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% B:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25% C:为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

考题 不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是()。A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

考题 不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是( )。 A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

考题 证券公司作为融出方的,单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的( )。A.20% B.30% C.40% D.50%

考题 办理股票质押业务时,原则上要求质押股票数量累计不超过总股本的()。A、5%B、10%C、15%D、20%

考题 办理股票质押业务时,原则上要求单一审批通道审批的单笔业务质押股票数量不得超过上市公司总股本的()。A、5%B、10%C、15%D、20%

考题 股票质押式回购业务,质押标的证券总流通股本原则上不低于1亿股或流通市值不低于5亿元

考题 股票质押式回购业务,融入方持有的质押标的证券,对外质押比例原则上不得高于其所持有股份的85%

考题 股票质押回购业务中,标的证券出现下列情形中的(),证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。 Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险 Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50% Ⅳ.标的证券近期涨幅较高A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠVB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有()。A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

考题 对于A+H股上市的股票质押业务,要求A股的单一审批通道审批的单笔业务质押股票数量及累计数量占总股本比例最高不得超过()。A、15%B、20%C、25%D、30%

考题 股票质押贷款中被质押的一家上市公司股票不得高于该上市公司全部流通股票的()A、5%B、10%C、15%D、20%

考题 股票质押式回购业务中,对无需缴纳所得税、融资方质押股本占总流通股本大于5%的股票,预警线和平仓线通常分别设置为()。A、160%、150%B、160%、140%C、150%、140%D、150%、130%

考题 股票质押式回购业务,单一股票市场整体质押比例不得超过50%

考题 我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定,一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的()。A、5%B、10%C、15%D、30%

考题 单选题证券公司作为融出方的,单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的( )。A 20%B 30%C 40%D 50%

考题 单选题对于A+H股上市的股票质押业务,要求A股的单一审批通道审批的单笔业务质押股票数量及累计数量占总股本比例最高不得超过()。A 15%B 20%C 25%D 30%

考题 单选题股票质押回购业务中,标的证券出现下列情形中的(),证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。 Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险 Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50% Ⅳ.标的证券近期涨幅较高A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠVB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题股票质押贷款中被质押的一家上市公司股票不得高于该上市公司全部流通股票的()A 5%B 10%C 15%D 20%

考题 单选题我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定,一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的()。A 5%B 10%C 15%D 30%

考题 单选题办理股票质押业务时,原则上要求质押股票数量累计不超过总股本的()。A 5%B 10%C 15%D 20%