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单选题
合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）
A

报告期合规风险状况的变化情况

B

已识别的违规事件和合规缺陷

C

已采取的或建议采取的纠正措施

D

高级管理层的履职情况

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考题 ()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。 A.合规负责人B.董事会C.监事会D.高级管理层
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考题 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。 A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施
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考题 合规管理定期报告的核心要素是()。A.合规风险评估情况B.合规风险监测情况C.合规风险原因分析D.已采取的风险控制措施
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考题 ()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规管理部门B.合规负责人C.合规管理岗位D.分管合规的领导
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考题 ()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价B.向银监会提交商业银行合规风险评估报告C.实施合规风险的监测报告工作D.全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
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考题 合规风险评估报告包括但不限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。( )此题为判断题(对，错)。
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考题 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )此题为判断题(对，错)。
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考题 合规负责人的职责中，不包括___。A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告D.分管业务条线
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考题 合规负责人的职责中，不包括（）。A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告D、分管业务条线
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考题 按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、已识别的合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施
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考题 合规管理定期报告的核心要素是（）。A、合规风险评估情况B、合规风险监测情况C、合规风险原因分析D、已采取的风险控制措施
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考题 （）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告A、合规管理部门B、合规负责人C、合规管理岗位D、分管合规的领导
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考题 （）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。A、合规风险管理体系B、合规风险评估报告C、合规风险反馈报告D、合规风险管理计划
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考题 商业银行合规风险评估报告应包括的内容主要有（）。A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、已识别的合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施
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考题 合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件和合规缺陷C、已采取的或建议采取的纠正措施D、高级管理层的履职情况
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考题 关于合规负责人的说法正确的是（）A、合规负责人可以分管业务条线B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
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考题 单选题合规负责人的职责中，不包括( )。A 全面协调商业银行合规风险的识别和管理B 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C 定期向高级管理层提交合规风险评估报告D 分管业务条线
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考题 单选题关于合规负责人的说法正确的是（）A 合规负责人可以分管业务条线B 全面协调商业银行合规风险的识别和管理C 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D 定期向高级管理层提交合规风险评估报告
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考题 单选题（）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A 市场负责人B 风险负责人C 合规负责人D 总经理
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考题 单选题合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）A 报告期合规风险状况的变化情况B 已识别的违规事件和合规缺陷C 已采取的或建议采取的纠正措施D 高级管理层的履职情况
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考题 单选题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述中，错误的是（ ）。A 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告B 合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告C 经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线D 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
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考题 单选题（）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。A 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价B 向银监会提交商业银行合规风险评估报告C 实施合规风险的监测报告工作D 全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
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考题 单选题（）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。A 合规风险管理体系B 合规风险评估报告C 合规风险反馈报告D 合规风险管理计划
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考题 单选题（）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告A 合规管理部门B 合规负责人C 合规管理岗位D 分管合规的领导
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考题 多选题商业银行合规风险评估报告应包括的内容主要有（）。A报告期合规风险状况的变化情况B已识别的违规事件C已识别的合规缺陷D已采取的或建议采取的纠正措施
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考题 多选题按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）。A报告期合规风险状况的变化情况B已识别的违规事件C已识别的合规缺陷D已采取的或建议采取的纠正措施
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考题 多选题合规管理定期报告的核心要素是（）。A合规风险评估情况B合规风险监测情况C合规风险原因分析D已采取的风险控制措施
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考题 单选题以下属于合规风险评估报告内容的是( )。A 报告期合规风险状况的变化情况B 已识别的违规事件和合规缺陷C 已采取的或建议采取的纠正措施D 以上均正确
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