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判断题
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()
A

B


参考答案

参考解析
解析: 掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。
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考题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )

考题 投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有( )。A.经济风险B.法律风险C.财务风险D.道德风险

考题 第 72 题 2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括(  )。A.法律风险B.财务风险C.道德风险D.职业风险

考题 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )

考题 下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。A.重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险B.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施C.加强投资银行项目的内核工作和质量控制D.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

考题 第 148 题 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(  )A.正确B.错误

考题 证券公司应当依法审慎经营,勤勉尽责,诚实守信。证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。() 此题为判断题(对,错)。

考题 证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的( )。 A.业务规模及集中度风险 B.业务管理风险 C.市场风险 D.政策风险

考题 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 ( )

考题 不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B.非法融入融出资金以及结算风险C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

考题 业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因管理不善等原因导致的业务经营损失的可能性。( )

考题 有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B:防范经营风险和道德风险C:保障客户及证券公司资产的安全、完整D:保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

考题 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等 原因导致的( )。 A.法律风险 B.财务风险 C.汇率风险 D.道德风险

考题 下列说法正确的有()。A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整 B:为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作 C:有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证 D:为合理有效控制风险,证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离

考题 投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有()。A:经济风险B:法律风险C:财务风险D:道德风险

考题 证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行( ),有效防范洗钱风险。 Ⅰ持续识别 Ⅱ审慎评估 Ⅲ有效控制 Ⅳ全程管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。A:应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度 B:证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 C:应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法 D:证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

考题 2003年l2月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。A、法律风险B、财务风险C、道德风险D、职业风险

考题 下列属于投资银行业务内部控制内容的有()。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 证券公司内部控制的目标有()。A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B、防范经营风险和道德风险C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

考题 内部控制的目标之一是防范经营风险和()。A、资金风险B、道德风险C、财务风险D、人的风险

考题 证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由()完成。A、业务运作部门B、投资银行风险(质量)控制部门C、财务管理部门D、业务管理部门

考题 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有()。A、法律风险B、财务风险C、经营风险D、道德风险

考题 2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。A、法律风险B、财务风险C、道德风险D、职业风险

考题 证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的()。A、业务规模及集中度风险B、业务管理风险C、市场风险D、政策风险

考题 单选题下列属于投资银行业务内部控制内容的有()。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题证券公司应当勤勉尽责,按照(  )方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险。A 合规为本B 风险为本C 利益为本D 安全为本