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单选题
农村中小金融机构开展投资银行业务应在法律的现有框架内坚持以下()原则。
A

垫款经营原则

B

高风险经营原则

C

审慎经营原则

D

法律外经营原则


参考答案

参考解析
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考题 开展投资银行业务过程中,农村中小金融机构可能面临侵犯客户商业秘密导致的法律风险,其中以下哪一项不是商业秘密的基本特征()A、实用性B、保密性C、价值性D、公开性

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考题 农村中小金融机构法律风险管理能力评价实施的要求,在评价结果运用阶段,以下说法不正确的是()A、农村中小金融机构要善于利用评价结果B、农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据C、农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据D、农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心

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考题 农村中小金融机构开展投资银行业务应在法律的现有框架内坚持以下()原则。A、垫款经营原则B、高风险经营原则C、审慎经营原则D、法律外经营原则

考题 开展理财业务过程中,以下()做法可能导致农村中小金融机构面临宣传不当的法律风险。A、农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品B、在分配投资收益时,农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告C、农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益D、农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录

考题 农村中小金融机构内部法律顾问的优势不包括以下()A、懂银行业务B、有银行工作经验C、能作出独立客观的法律意见D、了解本机构的方方面面

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考题 单选题开展理财业务过程中,以下哪一项做法可能导致农村中小金融机构面临销售对象错误的法律风险()A 农村中小金融机构理财人员向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品B 农村中小金融机构营销人员片面夸大银行理财产品的收益率C 农村中小金融机构营销人口头向客户承诺最低收益D 农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告

考题 多选题开展投资银行业务过程中,为规避与客户签署合同约定不明产生的法律风险,农村中小金融机构与客户签订协议时应明晰以下()A各自的权利B各自的义务C佣金D费用的计算方式E费用的支付方式

考题 判断题农村中小金融机构的法律风险是指农村中小金融机构因无法满足法律规定或违法运作,或者由于其他外部法律事件,导致相关银行业务出现疏漏或发生争议,由此给机构造成经济及其他损失的可能性。A 对B 错

考题 单选题开展电话银行业务过程中,以下()措施不是有助于农村中小金融机构预防电话银行业务的法律风险。A 设立市场准入机制B 充分利用契约约束机制C 充分运用录音技术保全证据D 明确账号是银行识别客户身份的唯一依据

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考题 单选题开展投资银行业务过程中,农村中小金融机构可能面临侵犯客户商业秘密导致的法律风险,其中以下哪一项不是商业秘密的基本特征()A 实用性B 保密性C 价值性D 公开性

考题 单选题开展理财业务过程中,以下()做法可能导致农村中小金融机构面临销售对象错误的法律风险。A 在分配投资收益时,农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告B 农村中小金融机构使用理财资金直接购买信贷资产C 农村中小金融机构未保存有关客户评估记录和相关资料D 农村中小金融机构理财人员利用未成年人、老年人的知识匮乏向其推销高风险的理财产品

考题 单选题农村中小金融机构外聘律师一律实行上报总行审批或按总行授权的额度审批,这体现法律风险管理部门选聘律师时坚持以下()A 效益原则B 逐级审批原则C 市场决定原则D 公开原则

考题 判断题农村中小金融机构在开展投资银行业务过程中应依具体个案,逐渐减少甚至不使用框本协议,而使用格式文本。A 对B 错

考题 单选题开展投资银行业务过程中,个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况,加之相应业务人员未尽职责,可能导致农村中小金融机构面临以下()A 侵犯客户商业秘密导致的法律风险B 国内法律环境不明朗引发的法律风险C 违规收费引发的法律风险D 主体信息不对称的法律风险

考题 单选题农村中小金融机构法律风险管理能力评价实施的要求,在评价结果运用阶段,以下说法不正确的是()A 农村中小金融机构要善于利用评价结果B 农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据C 农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据D 农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心