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单选题
按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括：1.渠道；2.经纪商；3.交易技术；4.任何可能与交易相关的利益冲突（）
A
1、2、3
B
2、3、4
C
1、2、3、4
D
1、2、4
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解析：
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考题
下列属于客户身份识别是所称客户身份资料包括()1.客户身份信息2.客户身份资料3.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料4.客户交易记录
A.1234B.123C.124D.234
考题
如果义务机构无法进行客户身份识别工作,或经评估超过本机构风险管理能力的,以下说法正确的是()1.不得与客户建立业务关系2.不得与客户维持业务关系3.提交可疑交易报告4.提交大额交易报告
A.1234B.123C.124D.234
考题
期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。A．业务管理规则B．人事管理制度C．财务管理制度D．风险管理制度
考题
对证券市场的监管内容包括( )A．信息公开、市场操纵、欺诈客户和内幕交易B．信息披露、市场操纵、欺诈客户和关联交易C．信息披露、市场运作、欺诈客户和内幕交易D．信息披露、市场操纵、欺诈客户和内幕交易
考题
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。
①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容
②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的
③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的
④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
考题
按照"最佳执行"的交易里理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（ ）。
Ⅰ.渠道
Ⅱ.经纪商
Ⅲ.交易技术
Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括
（）。
Ⅰ．渠道
Ⅱ．经纪商
Ⅲ．交易技术
Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于客源管理的表述中，正确的有（ ）。A.客源管理是以潜在客户的个人信息和需求信息为中心
B.客源管理的内容包括基础资料、需求状况和交易记录
C.客源信息就是那些提出需求或打过电话的潜在客户
D.客源信息不应包括曾经作为委托人完成交易的人
E.客源管理是从收集信息、整理信息和存档开始
考题
下列关于客源管理的表述中，正确的有（ ）。(2006年真题)A.客源管理是以潜在客户的个人信息和需求信息为中心
B.客源管理的内容包括基础资料、需求状况和交易记录
C.客源信息就是那些提出需求或打过电话的潜在客户
D.客源信息不应包括曾经作为委托人完成交易的人
E.客源管理是从收集信息、整理信息和存档开始
考题
下列关于客源管理的表述中，正确的有（ ）。A、客源管理是以潜在客户的个人信息和需求信息为中心
B、客源管理的内容包括基础资料、需求状况和交易记录
C、客源信息就是那些提出需求或打过电话的潜在客户
D、客源信息不应包括曾经作为委托人完成交易的人
E、客源管理是从收集信息、整理信息和存档开始
考题
期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告（ ）。A.所有客户的信息
B.大户名单
C.交易情况
D.新开户名单
考题
根据《期货交易管理条例》，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照国务院期货监督管理机构的规定，向中国期货业协会报告大户名单、交易情况。（ ）
考题
按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括：1.渠道；2.经纪商；3.交易技术；4.任何可能与交易相关的利益冲突（）A、1、2、3B、2、3、4C、1、2、3、4D、1、2、4
考题
下列我国证券交易所的说法中，正确的是（） 1.为证券集中交易提供场所和设施； 2.组织和监督证券交易； 3.实行自律管理； 4.设立和解散由中国证监会决定。A、1、3、4B、2、3、4C、1、2、3D、1、2、4
考题
依照《信托投资公司信息披露管理暂行办法》规定，重大关联交易应当逐笔披露，包括关联交易方、交易内容、定价原则、交易方式、交易金额及报告期内逾期没有偿还的有关情况等。关联交易方是信托公司股东的，还应披露该股东对信托公司的持股金额和持股比例。（）
考题
判断题依照《信托投资公司信息披露管理暂行办法》规定，信托投资公司应在会计报表附注中披露关联交易的总量及重大关联交易的情况。未与信托公司发生关联交易的关联方，信托公司可以不予披露。（）A
对B
错
考题
单选题下列有关最佳执行的说法中，错误的有（ ）。Ⅰ.近年来随着QDII、期货、期权等业务的发展，经纪商买方交易和算法交易成为新的渠道和方式Ⅱ.对基金公司来说，交易管理的核心是识别每一单执行的优劣Ⅲ.在投资交易中，交易仅在执行的过程中需要各方承担最佳执行责任Ⅳ.基金经理和交易员的共同目标是为投资组合创造价值A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
判断题依照《信托投资公司信息披露管理暂行办法》规定，重大关联交易应当逐笔披露，包括关联交易方、交易内容、定价原则、交易方式、交易金额及报告期内逾期没有偿还的有关情况等。关联交易方是信托公司股东的，还应披露该股东对信托公司的持股金额和持股比例。（）A
对B
错
考题
单选题按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（ ）。[2017年11月真题]Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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