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单选题
内部监管是指建立严格的（）制度
A

风险监管

B

运营监管

C

审核

D

不相容职务分离

参考答案

参考解析
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考题 为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（ ）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C．建立动态的风险监控D．建立动态的资本补足机制
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考题 为了建立严格的内部控制制度，个人理财业务要求建立( )。A．银行与客户资产合并管理制度B．内部监督和独立审核制度C．个人理财业务的分析、审核和报告制度D．业务记录制度
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考题 建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（ ）
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考题 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（ ）
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考题 下列对内部控制的基本要求叙述正确的是( )。A．建立完善的岗位责任制度B．建立科学、严格的岗位分离制度C．严格控制基金资产的财务风险D．严格制定信息技术系统的管理制度
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考题 公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（ ）
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考题 自营业务的内部监督与检查的内容有()。A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开B、自营部门应建立交易操作记录制度C、自营部门定期与财会部门对账D、建立定期报告制度E、公司有关业务监管
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考题 基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 （ ）
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考题 下列对内部控制的基本要求叙述正确的是()。A:建立完善的岗位责任制度B:建立科学、严格的岗位分离制度C:严格控制基金资产的财务风险D:严格制定信息技术系统的管理制度
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考题 内部监管是指建立严格的（）制度A、风险监管B、运营监管C、审核D、不相容职务分离
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考题 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（）。A、严格授权控制B、建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度C、严格控制基金财产的财务风险D、建立严格的审慎监管制度
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考题 期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（）。A、建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B、建立动态的风险监控和资本补足机制C、建立静态的风险监控和资本补足机制D、建立与风险监管指标相适应的外部控制制度
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考题 根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（）。A、监管机构的高效监管B、行业自律组织的发展C、信息披露制度的建立和完善D、基金管理人内部控制制度的完善
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考题 我国欲建立健全商业银行的内控机制，应做到（）。A、完善内部稽核制度B、建立完善的内控制度体制C、建立合理的组织结构D、严格岗位责任制度E、建立健全各项内部管理机制
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考题 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱（）制度，金融机构的负责人应当对此制度的有效实施负责。A、外部控制B、内部控制C、外部监管D、内部监管
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考题 商业银行备用信用证业务风险监管的重点是（）A、开办该业务必须取得相应的从业资格和授权B、建立并落实相关的业务规章制度和操作规程C、严格按委托人指令开证D、建立和执行风险补偿制度和措施E、严格内部审计监督
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考题 各级行社建立规范的贷款审批制度和内部控制制度，严格执行（）政策，按期回收贷款的本金和利息，并接受有关部门的监管A、国家利率B、固定利率C、市场利率D、合同利率
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考题 单选题基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括()。A 严格授权控制B 建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度C 严格控制基金财产的财务风险D 建立严格的审慎监管制度
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考题 单选题基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制、（ ）建立严格的信息技术系统管理制度；强化内部监督稽核和风险管理系统。Ⅰ.建立完善的岗位责任制度和科学Ⅱ.严格的岗位分离制度Ⅲ.严格控制基金财产的财务风险Ⅳ.建立完善的信息披露制度A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题各级行社建立规范的贷款审批制度和内部控制制度，严格执行（）政策，按期回收贷款的本金和利息，并接受有关部门的监管A 国家利率B 固定利率C 市场利率D 合同利率
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考题 多选题期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（）。A建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B建立动态的风险监控和资本补足机制C建立静态的风险监控和资本补足机制D建立与风险监管指标相适应的外部控制制度
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考题 多选题我国欲建立健全商业银行的内控机制，应做到（）。A完善内部稽核制度B建立完善的内控制度体制C建立合理的组织结构D严格岗位责任制度E建立健全各项内部管理机制
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考题 多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当（ ）A建立动态的风险监控机制B建立动态的资本补充机制C建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度D确保净资本等风险监管指标持续符合标准
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考题 单选题政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域是指（）。A 适度监管原则B 依法监管原则C 审慎监管原则D 分类监管原则
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考题 单选题关于基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）。A 建立严格的岗位分离制度B 建立完善的岗位责任制度C 部门设置符合互相交叉的原则D 加强内部监管稽核和风险管理系统
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考题 单选题基金管理人内部控制要求包括（ ）Ⅰ严格控制基金财产财务风险Ⅱ建立完善的信息披露制度Ⅲ建立严格的信息技术管理制度Ⅳ建立科学严密的风险管理系统A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ
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考题 单选题根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（）。A 监管机构的高效监管B 行业自律组织的发展C 信息披露制度的建立和完善D 基金管理人内部控制制度的完善
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