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单选题
商业银行应建立（），完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任。
A
问责制
B
首问制
C
基金从业资格上岗制度
D
理财从业人员持证上岗管理制度
参考答案
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解析：
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考题
商业银行个人理财业务人员，从其岗位范围看，大致包括以下几类：为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员；销售理财计划或投资性产品的业务人员；其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员。（ ） A．对 B．错
考题
根据银监会的要求，商业银行对理财从业人员的管理应( )。A．建立理财从业人员持证上岗管理制度B．完善理财从业人员的处罚和退出机制C．加强对理财从业人员的持续专业培训D．加强对理财从业人员的职业操守教育E．建立问责制度
考题
商业银行个人理财业务人员，应包括()A、为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员B、销售理财计划或投资性产品的业务人员C、与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员D、前台储蓄人员
考题
下列行为中，违反了《银行业从业人员职业操守》中“监管规避”原则的是( )。A．银行个人理财业务人员为客户设计外汇结构B．银行个人理财业务人员建议客户利用关联企业委托贷款规避所得税C．银行个人理财业务人员建议投资国债(免利息税)D．银行个人理财业务人员为客户设计用汇计划
考题
商业银行个人理财业务管理部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的( )要进行内部调查和监督。A．操守B．胜任能力C．个人理财顾问服务操作的合规性与规范性D．个人理财顾问服务品质E．个人消费信用状况
考题
商业银行个人理财业务人员，应包括( )A.为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员B．为客户提供防范监管的业务人员C．销售理财计划或投资性产品的业务人员D．与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员E．其他服务人员
考题
根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的规定，商业银行应加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，应进行的处理包括( )。A.罚款
B.记过
C.追究管理负责人的责任
D.开除
E.及时取消其相关从业资格
考题
下列关于商业银行的理财工作人员必须具备的资格要求。错误的是（ ）。A 、 对个人理财业务活动的相关法律法规、行政规章和监管要求等有充分的了解和认识
B 、 具备相应的学历水平和工作经验
C 、 理财业务人员每年的培训时间应不少于50个小时．并取得相应的理财师职称
D 、 遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则
考题
关于商业银行的理财工作人员必须具备下列资格要求，其中错误的是()。A.具备相应的学历水平和工作经验
B.对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识
C.理财业务人员每年的培训时间应不少于50小时，并取得相应理财师职称
D.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则
考题
下列选项中，属于商业银行个人理财业务人员的有（）。A为客户提供财务分析、规划的业务人员B为客户提供投资建议的业务人员C销售理财计划或投资性产品的业务人员D其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员
考题
商业银行应建立（），完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任。A、问责制B、首问制C、基金从业资格上岗制度D、理财从业人员持证上岗管理制度
考题
商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度，完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时（），并追究管理负责人的责任。A、取消其相关从业资格B、责令处罚C、加强教育D、向上级汇报
考题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中规定商业银行个人理财业务人员不包括以下哪类人员（）A、为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员B、商业银行网点业务咨询人员C、其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员D、销售理财计划或投资性产品的业务人员
考题
单选题商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度，完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时（），并追究管理负责人的责任。A
取消其相关从业资格B
责令处罚C
加强教育D
向上级汇报
考题
多选题商业银行个人理财业务人员，应包括（）A为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员B销售理财计划或投资性产品的业务人员C其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员D银行对私柜台柜员
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