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题目内容
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单选题
证券公司开展资产管理业务，其投资主办人须具有（ ）年以上相关从业经历。
A
3
B
4
C
5
D
6
参考答案
参考解析
解析：
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考题
证券公司从事资产管理业务，其资产管理业务人员应具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人。（ ）A．正确B．错误
考题
证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。A、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。B、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。C、投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。D、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。
考题
集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（ ）。 A．投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历 B．集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划 C．集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责 D．同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
考题
证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员应具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（ ）A．正确B．错误
考题
关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）A:证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
考题
证券公司开展集合资产管理业务，应遵循的内部控制制度有()。A:对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B:投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录
C:集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责
D:同一投资主办人应同时办理资产管理业务和自营业务
考题
集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。A、投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历B、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划C、集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责D、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
考题
客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件错误的是（ ）。A
已取得证券从业资格B
具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历C
具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚D
证券业协会规定的其他条件
考题
单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ）。A
已取得证券从业资格B
具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历C
具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚D
证券业协会规定的其他条件
考题
单选题以下关于证券公司开展资产管理业务投资主办人的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．投资主办人不得少于3人Ⅱ．投资主办人不得少于5人Ⅲ．投资主办人须具有3年以上相关从业经历Ⅳ．投资主办人须具有5年以上相关从业经历A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
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