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多选题
以下为监管认定的违规行为的有（）。
A

只收费不服务

B

将本应由银行承担的成本转嫁给客户

C

向委托方收取委托贷款手续费

D

在发放贷款或以其他方式提供融资时，搭售理财

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考题 下列()内容属于银行违规行为的认定内容。 A.确认违规责任人B.认定银行违规行为的性质C.确认银行违规问题数量D.确认违规责任轻重
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考题 以下关于违规行为的记分标准描述错误的有哪些?() A.对违反公司内部规定的违规行为的最低记分起点是4分B.对违反监管规定的违规行为的最低记分起点是4分C.对违反公司内部规定的违规行为，原则上应记1-3分D.对违反监管规定的违规行为原则上应记7-9分E.无论何种违规行为，只要对公司品牌声誉和经营管理秩序产生较大影响的，均应记7-9分F.无论何种违规行为，只要引起客户投诉的，原则上均应记7分以上
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考题 下列（ ）不能成为询价对象。A．最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚B．信用记录有瑕疵C．因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年D．未进行过股票投资
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考题 合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为B.合规处、内审处检查中发现的违规行为C.监管机构现场检查发现的违规行为D.监管机构非现场监测发现的违规行为
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考题 守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括（ ）。 Ⅰ.避免实施违法违规行为； Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策； Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为； Ⅳ.参与监管机构的执法活动；A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ
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考题 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时， 监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。A. 责令期货公司更换 B. 出具警示函 C. 情节严重的，认定其为不适当人选 D. 监督谈话
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考题 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。A.情节严重的，认定其不适合当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D.监管谈话
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考题 对挂牌公司的违规行为，全国股份转让系统公司可以采取（）。A、行政监管B、自律监管C、自律监管和行政监管D、自律监管或行政监管
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考题 认定事故事实，即认定事故的碰撞形态和（）以及导致事故发生的各方当事人的交通违法违规行为有哪些。A、部位B、财产损失C、伤者伤情D、修复金额
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考题 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。A、情节严重的，认定其为不适当人选B、责令期货公司更换C、出具警示函D、监管谈话
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考题 下列哪项不是公司禁止操作的事项（）。A、在监管协议或质权人的指令中含有或认定品位的内容B、在质权人的指令中认定监管物为某采购合同项下C、监管协议中约定我方回购D、监管物有外包装
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考题 违规行为的认定与处理，应基于（）认定的事实并严格依规执行。A、淘宝B、卖家C、用户D、店铺
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考题 违规行为淘宝如何进行认定？
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考题 累计三次及以上被认定为“情节严重”的虚假交易行为，以严重违规行为扣（）分。A、2B、6C、12D、48
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考题 如何理解“累计三次以上被认定为“情节严重”的虚假交易行为”，以严重违规行为扣48分？
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考题 各级住房城乡建设主管部门应当对发生违法违规行为，但尚未达到黑名单认定标准的市场主体实施重点监管，予以警示提醒。
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考题 对银行的哪些违规行为可以采取监管措施？
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考题 下列（）内容属于银行违规行为的认定内容。A、确认违规责任人B、认定银行违规行为的性质C、确认银行违规问题数量D、确认违规责任轻重
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考题 下列（）不能成为询价对象。A、最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚B、信用记录有瑕疵C、因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年D、未进行过股票投资
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考题 问答题对银行的哪些违规行为可以采取监管措施？
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考题 单选题中国证监会对未按规定及时报告重大违法违规行为的督察长依法采取（ ）等行政监管措施。A 公开谴责B 责令更换C 认定为不适当人选D 以上都是
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考题 单选题特别监管的解除以（）为条件，具体解除条件应在做出特别监管决定时予以设定。A 特别监管时认定的问题得到整改B 特别监管时认定的问题被处罚C 特别监管时认定的问题很少再发生D 特别监管时认定的问题相关责任人被撤职
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考题 多选题员工违规处罚中所称后果或情节严重，是指下列情形：（）A因违规行为导致发生案件、风险事件或责任事故的B因违规行为造成各级行社较大财产损失或资产流失的C因违规行为造成各级行社声誉、形象损失或负面影响的D因违规行为导致各级行社受到外部监管机构或政府部门处罚的、被媒体曝光的E违规同时有不正当得利行为的F违规认定小组认定为情节严重的情形
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考题 多选题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（　　）。A情节严重的，认定其为不适当人选B责令期货公司更换C出具警示函D监管谈话
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考题 单选题下列哪项不是公司禁止操作的事项（）。A 在监管协议或质权人的指令中含有或认定品位的内容B 在质权人的指令中认定监管物为某采购合同项下C 监管协议中约定我方回购D 监管物有外包装
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考题 判断题警告级商户，是指因违法违规行为被监管机构、公检法机构以及其他有权机构认定的风险商户。A 对B 错
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考题 单选题在剥离（转让）不良贷款过程中，（）应当对拟剥离（转让）不良贷款是否存在违法违规行为，包括贷款调查、贷款审批和发放、贷盾管理、资产保全是否尽职等进行认定，并将结果以书面形式记录存档。A 收购方B 剥离（转让）方C 监管部门D 财政部门
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