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单选题
中国证监会对未按规定及时报告重大违法违规行为的督察长依法采取（ ）等行政监管措施。
A

公开谴责

B

责令更换

C

认定为不适当人选

D

以上都是

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题中国证监会对未按规定及时报告重大违法违规行为的督察长依法采取（ ）等行政监管措施。A 公开谴责B 责令更换C 认定为不适当人选D 以上都是” 相关考题
考题 2011年，监管部门继续依法重处违法违规行为，对严重违规支付中介手续费、严重虚列费用以及其他严重违法违规行为，探索采取以地市以上公司为单位统一停业、吊销违规机构营业许可证、取消高管任职资格、追究上级领导责任等监管措施，同时将触犯刑律案件及时向司法机关移送，切实提高违法违规成本。此题为判断题(对，错)。
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考题 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告( )。A、基金业协会B、证券业协会C、董事会D、中国证监会及相关派出机构
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考题 中国证监会对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等记录，可以不向公众公布。（ ）
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考题 督察长发现公司存在重大风险或者有违法、违规行为，不必告知总经理和其他有关高级管理人员，应直接向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 （ ）
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考题 下列（ ）不能成为询价对象。A．最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚B．信用记录有瑕疵C．因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年D．未进行过股票投资
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考题 发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
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考题 对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险的，中国证监会可采取的监管措施不包括（ ）。A.限制令B.整顿C.托管D.罚款
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考题 关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是()。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
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考题 督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（ ）。A.基金或公司发生信誉风险 B.基金及公司发生违法违规行为 C.基金及公司存在重大经营风险 D.基金及公司存在重大隐患
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考题 询价对象应当依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。()
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考题 下列关于期货公司报告义务的表述，错误的是（ ）。A、期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东 B、公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告 C、中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东 D、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管机构报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
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考题 中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。（ ）
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考题 监控中心发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。（ ）
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考题 中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、 责令改正等监管措施的情形包括( )。 Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ．未依法履行持续督导义务的 Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. C: Ⅰ. Ⅳ D: Ⅱ. Ⅲ.
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考题 挂牌公司股东A在公司发布年报前一日大量卖出所持公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。A、提请中国证监会进行行政处罚B、给予警告并处罚款C、向中国证监会报告有关违法违规行为D、没收违法所得
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考题 被监管机构的关联交易违反限额规定或者未按规定及时向监管当局报告，属于什么行为（）A、违法行为B、违规行为C、违纪行为D、违章行为
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考题 依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，针对现场检查中发现的问题，及时采取监管措施，提出整改意见并监督落实；按照有关规定，针对检查发现的违法违规行为，对专营机构及其分支机构（）采取行政处罚等措施。A、相关参与人B、主要参与人C、总行领导班子D、相关负责人
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考题 下列（）不能成为询价对象。A、最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚B、信用记录有瑕疵C、因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年D、未进行过股票投资
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考题 单选题督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报（）。A 证券交易所B 中国证监会C 基金管理公司D 基金业协会
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考题 单选题中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（）。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ.未依法履行持续督导义务的 Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题被监管机构的关联交易违反限额规定或者未按规定及时向监管当局报告，属于什么行为（）A 违法行为B 违规行为C 违纪行为D 违章行为
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考题 单选题下列关于基金管理人说法错误的是（　）。A 基金管理人的监事会仅需要进行会计监督B 基金管理人的监事会不仅要进行事后监督，还要进行事前和事中监督C 当基金及公司发生违法违规行为时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D 基金及公司存在重大经营风险或隐患时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
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考题 单选题下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。A 基金及公司发生违法违规行为B 基金及公司存在重大经营风险或者隐患C 基金公司销售人员小李离职D 督察长依法认为需要报告的其他情形
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考题 单选题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，针对现场检查中发现的问题，及时采取监管措施，提出整改意见并监督落实；按照有关规定，针对检查发现的违法违规行为，对专营机构及其分支机构（）采取行政处罚等措施。A 相关参与人B 主要参与人C 总行领导班子D 相关负责人
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考题 单选题督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。A 基金业协会B 证券业协会C 董事会D 中国证监会及相关派出机构
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考题 单选题督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括（ ）。A 基金及公司发生违法违规行为B 基金及公司存在重大经营风险或隐患C 公司变更注册资本时D 督察长依法认为需要报告的其他情形
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考题 单选题以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）。A 督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成B 督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益C 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关D 督察长享有充分的知情权和独立的调查权
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