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多选题
证券投资部规定，入选重点证券池的证券除具备入选一般证券池的条件外，还必须具备（）。
A

该证券具有潜在投资机会

B

分析师对该证券有过独立研究并且其它研究机构也有相应的研究

C

分析师深入实际调研与该证券相关行业状况

D

分析师详细阐明该证券的投资价值、投资风险、适当买卖时机等，并标明“强买”、“买入”、“关注”或“卖出”等评级

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考题 投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。（ ）
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考题 自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资。（ ）
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考题 自营证券业务应建立证券池制度，自营、业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资．( )
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考题 具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 （ ）
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考题 根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?A、证券公司均可以从事证券自营业务B、证券公司均不得从事证券自营业务C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务
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考题 资产证券化是以特定的（ ）为基础发行证券。 A．债务池 B．资本池 C．资金池 D．资产池
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考题 传统的证券发行是以（ ）为基础，而资产证券化是以（ ）为基础发行证券。A.企业；特定的资产池 B.特定的资产池；企业 C.个人；特定的资产池 D.特定的资产池；公司
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考题 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。A:偿债资产B:债务池C:资产池D:投资组合
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考题 下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。A:具备证券从业资格 B:从事证券相关行业2年以上 C:具有证券专业知识 D:具备行业分析的学科背景
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考题 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（ ）为基础发行证券。A.资产池 B.投资组合 C.现金流 D.债务池
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考题 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）A、证券从业人员执业条件B、证券经纪人执业条件C、证券、期货从业人员执业条件D、证券营销人员执业条件
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考题 证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。A、证券经纪人员资格考试B、证券、期货从业人员考试C、证券从业人员资格考试D、证券销售人员资格考试
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考题 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
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考题 申请证券投资咨询业务资格的机构须具备的条件。
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考题 证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是（）。A、具备法律知识B、具备证券专业知识C、有从事证券业务2年以上的经验D、有买卖股票3年以上的经验E、具备一定评级经验
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考题 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）A、取得证券从业资格B、取得证券经纪人资格C、具备良好的诚信记录及职业操守D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
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考题 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。A、资产池B、投资组合C、现金流D、债务池
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考题 入选一般证券池的证券原则上应该满足以下条件（）。A、应具有良好的资产质量B、有正常的经营管理水平C、财务状况稳健，盈利状况正常D、行业地位和发展前景明朗
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考题 单选题证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）A 证券从业人员执业条件B 证券经纪人执业条件C 证券、期货从业人员执业条件D 证券营销人员执业条件
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考题 单选题传统的证券发行是以()为基础，而资产证券化是以()为基础发行证券。A 企业；特定的资产池B 特定的资产池；企业C 个人；特定的资产池D 特定的资产池；公司
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考题 单选题传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（　　）为基础发行证券。[2014年3月真题]A 资产池B 投资组合C 偿债资产D 债务池
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考题 单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ）。A 已取得证券从业资格B 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历C 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚D 证券业协会规定的其他条件
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考题 单选题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）A 取得证券从业资格B 取得证券经纪人资格C 具备良好的诚信记录及职业操守D 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
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考题 单选题传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（ ）为基础发行证券。A 资产池B 投资组合C 现金流D 债务池
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考题 单选题下列说法错误的是（ ）。A 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格D 具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
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考题 多选题入选一般证券池的证券原则上应该满足以下条件（）。A应具有良好的资产质量B有正常的经营管理水平C财务状况稳健，盈利状况正常D行业地位和发展前景明朗
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考题 多选题下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（　　）。A具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理C具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格
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