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多选题
网点合规员每日的主要监督内容包括哪些方面。（）
A

财务会计方面

B

信贷管理方面

C

安全保卫方面

D

行风建设方面

参考答案

参考解析
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考题 根据《保险公司合规管理办法》，保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容( )。A、重要业务活动的合规情况B、合规评估和监测机制的运行C、存在的主要合规风险及应对措施D、合规培训情况
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考题 保险公司合规管理的主要内容包括()：①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。A、①②③B、①②④C、①②③④D、①③④
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考题 “三线一网格”运营(合规)线主要工作。运营(合规)线责任主体为各级行( )、一级支行及以上部室主要负责人和运营(合规)员、基层网点主要负责人和运营主管。 A.行长B.分管副行长C.运营负责人
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考题 商业银行合规管理的主要内容不包括()。A.外规跟进B.司法解释C.合规培训D.合规监测
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考题 运营（合规）线责任主体为（）和运营主管。A、各级行分管副行长B、一级支行及以上部室主要负责人C、运营（合规）员D、基层网点主要负责人
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考题 合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训A、①②③B、①④⑤C、①②③④D、①②③④⑤
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考题 内控合规主任工作职责包括（）。A、是网点各项风险管理工作的主要执行人，负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险B、协助支行行长监督网点的销售风险C、业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作D、支行行长可向其分配营销工作
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考题 农业银行合规风险责任体系的主要内容包括（）。A、高层负责B、专业管理C、全员有责D、监督制衡
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考题 负责营业网点超级柜台的生产监控、考核评价，检查监督业务操作的合规性的人员为生产管理员。
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考题 网点中后台监督部门要对柜台所签署协议表面的合规性进行复查。
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考题 《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据，以下哪些方面是其具体明确的（）。A、合规管理的内涵B、农行合规管理的组织框架C、农行合规管理的程序与内容D、合规管理工作的职责与分工
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考题 营业网点录像查看的主要内容包括（）.A、业务合规操作情况B、尾箱管理情况C、安全防范情况D、员工异常行为
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考题 商业银行合规管理的主要内容不包括（）。A、外规跟进B、司法解释C、合规培训D、合规监测
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考题 单选题负责营业网点超级柜台的生产监控、考核评价，检查监督业务操作的合规性的人员为（）。A 前端服务员B 设备维护员C 业务查询员D 生产管理员
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考题 多选题农业银行合规风险责任体系的主要内容包括（）。A高层负责B专业管理C全员有责D监督制衡
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考题 单选题营业网点合规督导员每月()日前将合规报告报送县（市）行合规主管，合规主管每月()日前将合规报告报送合规管理员。A 5，10B 5，8C 6，8D 6，10
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考题 判断题负责营业网点超级柜台的生产监控、考核评价，检查监督业务操作的合规性的人员为生产管理员。A 对B 错
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考题 多选题集中作业受理网点生产管理员日终检查监督包括（）。A检查网点发起、中心转入网点业务处理情况B核查受理记录凭证数量是否相符、审批业务是否合规性C重点抽查验印、收费、异常业务处理情况D核对相关账户余额和明细清单相符情况
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考题 多选题董事会对兴业银行经营活动的合规性负有最终责任，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）A审议批准兴业银行的合规管理制度B保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通C监督兴业银行合规风险管理的有效性D确保兴业银行合规管理制度的有效实施，监督合规薄弱环节得到及时整改
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考题 多选题运营（合规）线责任主体为（）和运营主管。A各级行分管副行长B一级支行及以上部室主要负责人C运营（合规）员D基层网点主要负责人
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考题 多选题内控合规主任工作职责包括（）。A是网点各项风险管理工作的主要执行人，负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险B协助支行行长监督网点的销售风险C业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作D支行行长可向其分配营销工作
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考题 多选题网点合规员每日的主要监督内容包括哪些方面。（）A财务会计方面B信贷管理方面C安全保卫方面D行风建设方面
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考题 单选题保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训A ①②③B ①②④C ①②③④D ①③④
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