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网点中后台监督部门要对柜台所签署协议表面的合规性进行复查。
参考答案
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考题
《诚信合规协议》应作为合同附件,在签署合同时一并签署。某单位在与合作伙伴签署合同过程中,该合作伙伴称无法完全使用《诚信合规协议》格式范本,此种情况下,该事项应当报( )审批。
A.首席合规官及合规主管部门B.业务主管部门负责人C.业务主管部门分管领导D.上级单位合规办公室
考题
对于牵头行提供的银团贷款协议，分行应组织相关业务部门及（）认真审查，保证与江苏银行审批条件的一致性，同时在银团协议最终签署前，需按合同审查权限报法律合规部门审查同意后方可签署。A、分行公司部B、法律合规部门C、分行审批部门D、分行投资银行部
考题
投资者在农业银行办理柜台记账式国债业务开户的手续是（）。A、填写《债券开/销户申请表》B、填写《债券开/销户申请表》，签署《柜台记账式国债交易协议书》C、无需填写、签署任何表格D、不填写任何开户申请表，签署《柜台记账式国债交易协议书》
考题
合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）A、合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助B、风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索C、合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议D、合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况
考题
下列事项不属于合规部门职能的是（）。A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查B、进行合规培训C、就合规工作问题与监管部门进行沟通D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
考题
关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
考题
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。A、制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C、对商业银行合规风险管理进行日常监督D、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
考题
单选题投资者在农业银行办理柜台记账式国债业务开户的手续是（）。A
填写《债券开/销户申请表》B
填写《债券开/销户申请表》，签署《柜台记账式国债交易协议书》C
无需填写、签署任何表格D
不填写任何开户申请表，签署《柜台记账式国债交易协议书》
考题
单选题各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的（）情况进行监督检查。A
合规性、充分性和完善性B
合规性、可行性和完善性C
合规性、充分性和保密性D
公开性、充分性和完善性
考题
单选题下列事项不属于合规部门职能的是（）。A
对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查B
进行合规培训C
就合规工作问题与监管部门进行沟通D
对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
考题
单选题销售合规性风险管理主要的措施有（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.对销售协议进行合规审核Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.加强销售行为的规范和监督A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。A
对宣传推介材料进行合规审核B
对销售协议的签订进行合规审核C
制定适当的销售政策和监督措施D
对销售量进行合规审核
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