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单选题
农行某资金交易员突破指令性市场风险限额从事资金交易,造成180万元损失,在限额管理中,给予有关责任人员()处分。
A

警告

B

记过

C

记大过

D

开除


参考答案

参考解析
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考题 商业银行应采用多重指标管理市场风险限额,市场风险的限额可以采用( )。A.交易限额B.止损限额C.资金限额D.期权限额E.风险价值限额

考题 商业银行应当对市场风险实施限额管理,市场风险限额主要包括()。A交易限额B风险限额C止损限额D资产限额E资金限额

考题 下列属于资金业务前台交易操作风险的有( )。A.交易员未及时止损,未授权交易或超限额交易 B.交易员虚假交易和未报告交易 C.交易员违章操作或操作失误或录入错误交易指令而造成损失 D.交易员不慎泄露交易信息和机密 E.因计算机系统中断、业务应急计划不周造成交易中断或数据丢失而引发损失

考题 农行某资金交易员突破指令性市场风险限额从事资金交易,造成180万元损失,在限额管理中,给予有关责任人员()处分。A、警告B、记过C、记大过D、开除

考题 市场风险限额预警条件被触发后,未及时报告的,在限额管理中,给予有关责任人员()处分。A、记过B、记大过C、降职D、撤职

考题 同业拆借市场的风险管理措施有()A、拆借限额B、交易员限额C、拆借最长期限D、对手方授信

考题 农行二级分行贷款审查合议会批准突破行业限额发放贷款,在限额管理中,给予有关责任人员()处分。A、记过B、记大过C、降职D、撤职

考题 从事资金交易与投资业务时,对已设置的市场风险限额拒不执行的,在限额管理中,给予有关责任人员()处分。A、警告B、记过C、记大过D、开除

考题 农行某分行风险经理对接报的风险报告未按规定时限上报,造成造成50万元资金损失,在风险报告中,给予有关责任人员()处分。A、警告至记过B、记过至记大过C、记大过至降职D、降职至撤职

考题 从事()与()时,对已设置的市场风险限额拒不执行,造成严重后果的,在限额管理中,给予有关责任人员记大过至撤职处分。A、资金交易B、投资业务C、利率定价D、上存准备金

考题 突破指令性市场风险限额从事资金交易与投资业务,未及时报告并在合理的时间内进行处置的,在限额管理中,给予有关责任人员()处分。A、警告B、记过C、记大过D、开除

考题 农行某被诉案件,因未及时落实和反馈督办处置要求,没有及时进行后续报告,延误处置时机,造成额外损失50万元,在风险报告中,给予有关责任人员()处分。A、警告B、记过C、记大过D、撤职

考题 从事资金交易与投资业务时,对已设置的()限额拒不执行,造成严重后果的,在限额管理中,给予有关责任人员记大过至撤职处分。A、信用风险B、操作风险C、市场风险D、法律风险

考题 农行分行客户经理未按规定明确客户行业属性,误将制造业客户行业信息在系统中录为房地产客户,导致农行房地产贷款行业限额条件触动,向上级行报告时才发现错录行业属性,在限额管理中,给予有关责任人员()处分。A、警告B、撤职C、记大过D、开除

考题 篡改客户行业属性,规避()管控的,在限额管理中,给予有关责任人员记大过至撤职处分。A、资金投向B、受托支付C、产业限制D、行业限额

考题 多选题从事()与()时,对已设置的市场风险限额拒不执行,造成严重后果的,在限额管理中,给予有关责任人员记大过至撤职处分。A资金交易B投资业务C利率定价D上存准备金

考题 多选题商业银行应当对市场风险实施限额管理,市场风险限额主要包括()。(《商业银行市场风险管理指引》第23条)A交易限额B风险限额C止损限额D资产限额E资金限额

考题 多选题市场风险限额预警条件被触发后,未及时报告的,在限额管理中,给予有关责任人员()处分。A记过B记大过C降职D撤职

考题 单选题突破()市场风险限额从事资金交易与投资业务,造成严重后果的,在限额管理中,给予有关责任人员记大过至撤职处分。A 指导性B 指令性C 合规性D 合法性

考题 单选题市场风险限额预警条件被触发后,未及时()的,在限额管理中,给予有关责任人员警告至记过处分。A 补偿B 报告C 填平D 对冲

考题 单选题从事资金交易与投资业务时,对已设置的()限额拒不执行,造成严重后果的,在限额管理中,给予有关责任人员记大过至撤职处分。A 信用风险B 操作风险C 市场风险D 法律风险

考题 多选题农行二级分行贷款审查合议会批准突破行业限额发放贷款,在限额管理中,给予有关责任人员()处分。A记过B记大过C降职D撤职

考题 多选题突破指令性市场风险限额从事资金交易与投资业务,未及时报告并在合理的时间内进行处置的,在限额管理中,给予有关责任人员()处分。A警告B记过C记大过D开除

考题 单选题农行某分行风险经理对接报的风险报告未按规定时限上报,造成造成50万元资金损失,在风险报告中,给予有关责任人员()处分。A 警告至记过B 记过至记大过C 记大过至降职D 降职至撤职

考题 多选题农行某被诉案件,因未及时落实和反馈督办处置要求,没有及时进行后续报告,延误处置时机,造成额外损失50万元,在风险报告中,给予有关责任人员()处分。A警告B记过C记大过D撤职

考题 单选题篡改客户行业属性,规避()管控的,在限额管理中,给予有关责任人员记大过至撤职处分。A 资金投向B 受托支付C 产业限制D 行业限额

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