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多选题
商业银行的（）应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责
A
董事会
B
监事会
C
高级管理层
D
合规负责人
参考答案
参考解析
解析：
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考题
以下关于合规风险定义正确的有( )。A 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险B 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险C 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险D 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险E 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
考题
以下关于合规风险定义不正确的有( )。A．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险B．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险C．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险D．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
考题
关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是( )。A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和驭业操守。
考题
下列关于合规管理的说法中.正确的是( )。A.内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人
B.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍中国银行的有效监管
考题
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括()。A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B.制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
C.审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
D.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
E.保持与监管机构日常的工作联系。跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
考题
商业银行合规管理部门应组织制定（）等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。A、合规管理程序B、合规手册C、业务发展规划D、员工行为准则
考题
（）应持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供建议。A、风险管理部门B、审计管理部门C、会计部门D、合规管理部门
考题
以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）A、持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神B、实施充分且有代表性的合规风险评估和测试C、调查内部可能违反合规政策的事件D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
考题
下面关于合规风险管理的说法，不正确的是（）。A、合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B、中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门C、合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险D、合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
考题
单选题下列关于合规管理的说法，不正确的是（ ）。A
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B
商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险C
商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位D
商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
考题
单选题下列关于合规风险说法错误的是（ ）。A
合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责B
商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C
银行业监督管理机构应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据D
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率
考题
单选题以下说法错误的是（）。A
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B
商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C
合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。D
银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
考题
单选题（ ）应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。A
监事会B
高级管理层C
董事会D
董事会和高级管理层
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