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判断题
证券经纪人与证券公司终止委托合同的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。（）
A
对
B
错
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考题
证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同
考题
关于证券经纪人执业说法正确的是（）A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
考题
证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A、为证券经纪人进行执业注册登记B、证券经纪人通过从业资格考试C、证券经纪人签订委托合同D、证券经纪人签订劳动合同
考题
关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D、证券经纪人应当接受证券公司的监督
考题
集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（）日内开始清算集合计划资产；证券公司应当在清算结束后（）日内，将清算结果报中国证券业协会备案。A、5；5B、5；15C、15；5D、15；15
考题
判断题协会对证券公司提交的证券经纪人年检申请进行审核，必要时可要求所在证券公司提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后进行年检信息公示，公示期为三十个工作日。（）A
对B
错
考题
单选题集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（）日内开始清算集合计划资产；证券公司应当在清算结束后（）日内，将清算结果报中国证券业协会备案。A
5；5B
5；15C
15；5D
15；15
考题
多选题证券经纪人存在（）情形的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。A与证券公司终止委托合同B在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的C受到证券公司处分的D受到证券公司奖励的
考题
单选题证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过（ ）指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。A
中国人民银行B
中国证监会C
中国证券业协会D
工商管理局
考题
单选题证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（ ）。[2016年3月真题]A
收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记B
收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记C
收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记D
收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
考题
单选题下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。A
经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B
证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动C
证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时D
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记
考题
单选题证券公司终止与证券经纪人的委托关系，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。A
3B
5C
7D
10
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