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单选题
公司员工违反忠实义务的行为不包括( )。
A
欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B
对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
C
对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
D
代表客户履行职责的行为
参考答案
参考解析
解析:
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:①以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户;②对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质;③参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往;④参与任何操纵市场的行为;⑤向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:①以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户;②对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质;③参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往;④参与任何操纵市场的行为;⑤向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。
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考题
对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是( )。A.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户B.证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的,将根据不同情况,限制或者暂停证券业务及其他处罚C.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任D.对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理
考题
根据美国的《道德准则和专业责任》,下列哪项不属于“正直诚信”的具体准则( )A.CFP执业者不得通过提供虚假的或者误导的信息或广告来吸引客户B.在进行专业活动的过程中,CFP执业者不得牵涉到不诚实行为、欺诈行为、欺骗行为、不实表述、故意做出虚假陈述或误导性表述的行为C.CFP执业者在为客户提供专业服务时,应当做出合理、谨慎的判断D.一旦接受资金或财产的委托,CFP执业者应立即(或者在法律允许的时间,或者按照与客户约定的时间)向客户或客户指定的第三方交收相关资金或财产,当客户或其授权人提出时,聘请相关单位对资金或财产进行全面审计
考题
下列不属于公司员工违反忠实义务的是( )。A.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒病会使得其陈述具有误导性质C.不得参与参与任何操纵市场的行为D.向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息
考题
公司员工违反忠实义务的行为不包括( )。A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
D.代表客户履行职责的行为
考题
公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为,以下不属于违反忠实义务的行为是( )。A.按照规定开发新客户
B.参与任何操纵市场的行为
C.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
D.向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息
考题
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为( )。
Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
银行营业网点大堂经理的职业操守要求主要包括:()A、具有风险防范意识B、遵守保密纪律,不得私自保留客户资料,或将客户信息带离岗位或泄露给第三方C、不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损银行信誉。误导客户的行为D、不得口头或书面对同业的产品及服务进行不当的表述、评论E、不得为客户办理任何交易业务
考题
大堂经理职业操守要求主要包括:()A、具有风险防范意识。B、遵守保密纪律,不得私自保留客户资料,或将客户信息带离岗位或泄漏给第三方。C、不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损银行信誉,误导客户的行为。D、不得为客户办理任何交易业务。
考题
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为()。 Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质 Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往 Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下哪些属于大堂经理的职业操守要求()。A、遵守保密纪律,不得私自保留客户资料,或将客户信息带离岗位或泄漏给第三方。B、不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损行社信誉,误导客户的行为。C、不得口头或书面对同业的产品及服务进行不当的表述、评论。D、应在客户授权范围内为其办理业务交易。
考题
大堂经理职业操守不包括()。A、遵守保密纪律,不得私自保留客户资料,或将客户信息带离岗位或泄漏给第三方B、不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损银行信誉,误导客户的行为C、不得口头或书面对同业的产品及服务进行不当的表述、评论D、为客户代办交易业务
考题
在产品营销中,以下行为错误的是()。A、有风险的产品可以看情况进行承诺.担保本金或最低收益率,包括:使客户误信可担保本金或最低收益率B、不得口头或书面对同业的产品及服务进行不当的表述.评论或贬损C、不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈、损害中行信誉、故意犯错、误导客户的行为以及容易误解的陈述
考题
单选题公司员工违反忠实义务的行为不包括( )。A
欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户B
对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实C
对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为D
代表客户履行职责的行为
考题
单选题下列不属于公司员工违反忠实义务的是( )。A
以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户B
对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得陈述具有误导性质C
不得参与任何操纵市场的行为D
向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易与此有关的信息
考题
单选题公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为()。
Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在产品营销中,以下行为错误的是()。A
有风险的产品可以看情况进行承诺.担保本金或最低收益率,包括:使客户误信可担保本金或最低收益率B
不得口头或书面对同业的产品及服务进行不当的表述.评论或贬损C
不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈、损害中行信誉、故意犯错、误导客户的行为以及容易误解的陈述
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