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多选题
存在违规销售行为的业务人员，银行应视情节轻重处以（）等处罚措施。
A

警告

B

刑事拘留

C

赔偿损失

D

罚款

E

通报

参考答案

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考题 保险公司如果在客户回访中发现销售人员存在销售误导、提供虚假电话等问题的问题,可视情节轻重,采取扣减一定比例直至全部佣金(或手续费)的处罚措施。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 自然人客户信用等级评定中如有存在弄虚作假等违规行为，视情节轻重对有关责任人予以( )。A 行政处分B 记过处分C 经济处罚D 警告处分
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考题 实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据，与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。
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考题 涂改、伪造、丢失毁坏原始记录，火烧观测场等，系严重违反测报纪律的行为，应视情节轻重、危害程度、本人态度，除责令当事人作出深刻检讨外，还应视情节严肃处理。（）
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考题 环境监察人员在污染源现场检查中，对存在环境违法或违规行为的，根据问题性质、情节轻重，可按照法律法规的规定，当场采取责令减轻、消除污染，责令限制排污、停止排污，（）等处理措施。
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考题 “存在其他违法违规行为，受到行政处罚等法律处罚，（）”应按照规定程序列入“黑名单”。A、情节较轻B、情节较重C、情节严重D、情节严重或拒不整改
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考题 在尽职调查责任认定中，对不得免责情形，对责任人按规定进行处罚；对部分免责情形，应视情节给予责任人从轻、减轻处罚；对违法违规行为情节严重、构成犯罪的，由单位加重处罚。
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考题 电子商业汇票相关各方存在哪些违规情况，影响电子商业汇票业务处理或造成其他票据当事人资金损失的，应承担相应赔偿责任，人民银行有权视情节轻重对其处以警告或3万元以下罚款?
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考题 对于在产品的售前营销和销售工作中存在各种问题且经分行多次警示后仍无重大改观的支行，分行应视情节轻重实施处罚措施，并责成被处罚支行在处罚生效日后（）内提交整改报告。A、5个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、一个月
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考题 代理支库在业务检查中，发现辖区内乡（镇）国库和国库经收处有占压、挪用税款等违规、违法问题，应及时向上一级人民银行报告，上一级人民银行核实后，视情节轻重，按有关法规、制度的规定，对有关商业银行、信用社进行处罚。行政处罚决定书由上一级人民银行下达。
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考题 对于在产品的售前营销和销售工作中存在各种问题且经分行多次警示后仍无重大改观的支行，分行应视情节轻重实施分行通报批评、处罚理财业务负责人和相关人员、暂停理财产品销售、取消理财产品销售资格、暂停产品审批等处罚措施，并责成被处罚支行在处罚生效日后（）个工作日内提交整改报告。A、15B、5C、10D、8
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考题 在招议标过程中发现招标人存在故意串通投标单位泄露标的、报价等行为的，或不按规定程序组织招议标直接进行采购的，对相关责任人进行怎样处罚措施。（）A、视行为轻重处以500~1000的罚款B、视行为轻重处以1000~2000的罚款C、调离本岗或待岗处理D、情节严重者以法律途径解决
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考题 定点医疗机构销售假、劣药品或过期药品的，视情节轻重应向社保机构支付3-5倍违规金额的违约金。
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考题 按照《邮政储蓄银行代理营业机构管理办法（修订）》规定，邮储银行代理营业机构及其工作人员在业务经营和管理中，有违法违规行为的，由银行业监督管理机构依法予以处罚，视情节轻重，可以采取如下措施（）。A、暂停部分业务B、停止开办新业务C、吊销其金融许可证D、追究有关人员责任
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考题 存在违规销售行为的业务人员，银行应视情节轻重处以（）等处罚措施。A、警告B、刑事拘留C、赔偿损失D、罚款E、通报
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考题 银行业金融机构及相关人员存在不配合检查不如实反映情况或拒绝阻碍检查等行为的，银监会及派出机构可根据情节轻重，对相关机构和个人依法采取监督管理措施和（）。A、警告B、记过C、行政处罚D、刑事处罚
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考题 对于在产品的售前营销和销售工作中存在各种问题且经分行多次警示后仍无重大改观的支行，分行应视情节轻重实施的处罚措施有（）。A、分行通报批评B、处罚理财业务负责人和相关人员C、暂停理财产品销售D、取消理财产品销售资格E、暂停产品审批
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考题 自然人客户信用等级评定中如有存在弄虚作假等违规行为，视情节轻重对有关责任人予以什么样的处罚？A、警告处分B、行政处分C、经济处罚D、记过处分
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考题 单选题自然人客户信用等级评定中如有存在弄虚作假等违规行为，视情节轻重对有关责任人予以（）。A 行政处分B 记过处分C 经济处罚D 警告处分
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考题 判断题代理支库在业务检查中，发现辖区内乡（镇）国库和国库经收处有占压、挪用税款等违规、违法问题，应及时向上一级人民银行报告，上一级人民银行核实后，视情节轻重，按有关法规、制度的规定，对有关商业银行、信用社进行处罚。行政处罚决定书由上一级人民银行下达。A 对B 错
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考题 多选题按照《邮政储蓄银行代理营业机构管理办法（修订）》规定，邮储银行代理营业机构及其工作人员在业务经营和管理中，有违法违规行为的，由银行业监督管理机构依法予以处罚，视情节轻重，可以采取如下措施（）。A暂停部分业务B停止开办新业务C吊销其金融许可证D追究有关人员责任
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考题 问答题电子商业汇票相关各方存在哪些违规情况，影响电子商业汇票业务处理或造成其他票据当事人资金损失的，应承担相应赔偿责任，人民银行有权视情节轻重对其处以警告或3万元以下罚款?
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考题 多选题对伪造或冒用认证标志的，施行的行政处罚，根据情节轻重，处以（　　）。A全行业通报B没收违法生产、销售的产品C处以违法生产、销售产品货值全额等值以下的罚款D吊销营业执照
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考题 单选题自然人客户信用等级评定中如有存在弄虚作假等违规行为，视情节轻重对有关责任人予以什么样的处罚？A 警告处分B 行政处分C 经济处罚D 记过处分
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考题 多选题对于在产品的售前营销和销售工作中存在各种问题且经分行多次警示后仍无重大改观的支行，分行应视情节轻重实施的处罚措施有（）。A分行通报批评B处罚理财业务负责人和相关人员C暂停理财产品销售D取消理财产品销售资格E暂停产品审批
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考题 单选题对于在产品的售前营销和销售工作中存在各种问题且经分行多次警示后仍无重大改观的支行，分行应视情节轻重实施处罚措施，并责成被处罚支行在处罚生效日后（）内提交整改报告。A 5个工作日B 10个工作日C 15个工作日D 一个月
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考题 单选题银行业金融机构及相关人员存在不配合检查不如实反映情况或拒绝阻碍检查等行为的，银监会及派出机构可根据情节轻重，对相关机构和个人依法采取监督管理措施和（）。A 警告B 记过C 行政处罚D 刑事处罚
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