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问答题
银行业金融机构工作人员有哪些涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的行为时，银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案？
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考题
银行业金融机构工作人员有下列行为之一,涉嫌构成犯罪,依法应追究刑事责任的,银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案;银行业金融机构未按要求报案的,银行业监督管理机构应在核实基本情况后,依照本规定向公安机关、人民检察院移送:()。
A.A利用职务上的便利索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的B.B利用职务上的便利贪污、侵占、挪用本机构或者客户资金的C.C玩忽职守造成损失的D.D泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密的
考题
以下表述正确的是( )。①任何一级银行业监督管理机构都有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户 ②对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构，可由银行业监督管理机构对其资金予以冻结③经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户 ④对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关对有关涉嫌违法资金予以冻结A．①②B．②③C．②④D．③④
考题
银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，情节特别严重或者逾期不改正的，怎样处理? ( )A.可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任B.可以责令限期整改;构成犯罪的，依法追究刑事责任C.可以责令撤销机构;构成犯罪的，依法追究刑事责任D.可以予以取缔;构成犯罪的，依法追究刑事责任
考题
银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施?( )A.询问有关单位或者个人，要求其对有关情况做出说明B.查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料C.对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，予以先行登记保存D.阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的，由公安机关依法给予治安管理处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任
考题
案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件。此题为判断题(对，错)。
考题
当出现()情况时，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。A:银行业金融机构未经批准变更、终止B:银行业金融机构未经批准设立分支机构C:银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率D:银行业金融机构未经任职资格审查任命董事、高级管理人员
考题
对于擅自设立银行业金融机构的单位或个人，采取的相关处理措施不包括()A:尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理机构没收违法所得B:构成犯罪的，依法追究刑事责任C:由国务院银行业监督管理机构予以取缔D:一律处以50万元以上200万元以下罚款
考题
擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构予以取缔；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理机构没收违法所得，违法所得多少万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上多少万元以下罚款？
考题
公安机关、人民检察院接到控告、举报或者发现银行业监督管理机构不移送涉嫌犯罪案件，向银行业监督管理机构查询案件情况，要求（）的，银行业监督管理机构应当配合。A、银行业监督管理机构立案B、通知案发金融机构C、提供有关案件材料D、查阅案件材料
考题
银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列（）情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。A、违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业B、违反规定对银行业金融机构进行现场检查的C、违反规定查询账户或者申请冻结资金的D、违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的
考题
银行业监督管理机构依法可以采取的措施有（）A、擅自设立银行业金融机构的予以取缔B、银行业金融机构未经批准变更、终止的，可以责令限期改正，逾期不改正的可以责令停业整顿C、银行业金融机构严重违反审慎经营规则，情节特别严重的，可以吊销其经营许可证D、银行业金融机构违法违规行为构成犯罪的，依法追究刑事责任
考题
多选题《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称案件是指（），以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件。A银行业金融机构从业人员独立实施B银行业金融机构从业人员共同实施C与外部人员合伙实施的D非金融机构从业人员实施
考题
单选题根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，下列说法正确的是（ ）。A
银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事、监事和高级管理人员实行任职资格管理B
银行业监督管理机构及其派出机构有权依法查询和冻结银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户C
银行业监督管理机构对银行业金融机构的股东实行首次准入、变更备案制度，即只对首次入股银行业金融机构进行资格审查D
银行业监督管理机构有权对与涉嫌金融违法事项有关的单位和个人采取有关措施
考题
多选题公安机关、人民检察院接到控告、举报或者发现银行业监督管理机构不移送涉嫌犯罪案件，向银行业监督管理机构查询案件情况，要求（）的，银行业监督管理机构应当配合。A银行业监督管理机构立案B通知案发金融机构C提供有关案件材料D查阅案件材料
考题
单选题银行业金融机构有符合《银行业监督管理法》规定的违法情形的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处20万元以上50万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者（ ）；构成犯罪的，依法追究刑事责任。A
予以取缔B
对其进行接管C
对其强制重组D
吊销其经营许可证
考题
单选题当出现（ ）情况时，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处20万元以上50万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证，构成犯罪的，依法追究刑事责任。A
银行业金融机构未经批准设立分支机构B
银行业金融机构未经批准变更、终止C
银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动D
银行业金融机构未经任职资格审查任命董事、高级管理人员
考题
单选题银行业监督管理机构在依法履行监督管理职责的过程中，发现银行业金融机构及其工作人员、客户以及其他相关组织、个人有下列情形之一，依法应追究刑事责任的，应当依照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》公安机关、人民检察院移送（）A
国有银行工作人员违反国家规定发放贷款B
国有银行工作人员违反国家规定，向关系人发放贷款的C
以欺骗手段取得银行或者其他银行业金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等。D
银行或者其他银行业金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，涉嫌构成犯罪
考题
多选题银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列（）情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。A违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业B违反规定对银行业金融机构进行现场检查的C违反规定查询账户或者申请冻结资金的D违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的
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