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多选题
上市公司为了提高自己股票的价格,在提供的中期报告里面伪造了大量吹嘘本公司业绩的材料,给投资者造成了重大损失,请问,对该损失可能承担责任的人包括(  )。
A

上市公司

B

该上市公司的控股股东

C

负责承销的证券公司的知情董事李某

D

该上市公司的保荐人


参考答案

参考解析
解析:
根据《证券法》第六十九条规定,发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
更多 “多选题上市公司为了提高自己股票的价格,在提供的中期报告里面伪造了大量吹嘘本公司业绩的材料,给投资者造成了重大损失,请问,对该损失可能承担责任的人包括(  )。A上市公司B该上市公司的控股股东C负责承销的证券公司的知情董事李某D该上市公司的保荐人” 相关考题
考题 某基金公司为了集中打造明星基金,提高某一基金的业绩。下列做法合规的是()A.在交易方面,给该基金提供优先的成交机会B.任命投资总监兼任该基金经理,与原基金经理一起管理C.同向和反向交易D.研究员调研获得的深度报告,优先向该基金管理人提供

考题 上市公司为了提高自己股票的价格,在提供的中期报告里面伪造了大量吹嘘本公司业绩的材料,给投资者造成了重大损失,请问,对该损失可能承担责任的人包括( )。A.上市公司B.该上市公司的控股股东C.负责承销的证券公司的知情董事李某D.该上市公司的保荐人

考题 甲上市公司2010年3月1日披露了2009年的财务会汁报告,后在2010年5月1日被人举报,其财务会计报告中并没有记载其2009年主要资产发生重大损失对利润的影响,造成了重大遗漏,导致很多投资者决策失误,此行为在2010年5月5日全国性的财经报纸和电视媒体上进行了公开揭露,甲公司在5月30日在官方指定的报纸上公告并更正了财务会计报告信息,关于该情况,下列投资该公司股票投资者的损失可以被认定为与该虚假陈述行为构成因果关系的是( )。(注:不考虑举证问题)A.张某,甲公司的财务人员,在2010年4月时明知甲公司的财务报告有遗漏而进行投资造成的损失B.田某,新股民,在听从朋友张某的介绍下于2010年5月10日购买甲公司的股票造成了损失C.孙某,职业股民,在2010年5月2日购买甲公司的股票,后于5月31日卖出该证券造成了损失D.郭某,甲上市公司的原股东,在2010年4月10日卖出了自己持有的全部股票

考题 公司为了稀释流通在外的本公司股票,降低每股价格,从而吸引更多的投资者,对股东支付股利的形式应为()。A.现金股利B.配股C.股票股利D.负债股利

考题 根据公司法律制度的规定,下列各项中,上市公司的董事、高级管理人员不得转让其所持本公司股份的有( )。A.自公司股票上市交易之日起1年内B.上市公司定期报告公告前30日内C.上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内D.自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内

考题 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。 A.1% B.3% C.5% D.10%

考题 根据公司法律制度的规定,下列各项中,属于上市公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票的情形有( )。A.自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后3个交易日内B.上市公司定期报告公告前30日内C.上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内D.自本公司股票上市交易之日起1年内不得转让

考题 依法发行的证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在规定期限内,不得买卖。下列各项,规定不正确的是( )。A.为股票发行出具审计报告的专业人员,在该股票承销期内,不得买卖该种股票B.为上市公司出具审计报告的专业人员,自接受上市公司委上述文件公开托之日起至后5日内,不得买卖该种股票C.在上市公司收购中,收购人所持有的被收购的上市公司股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让D.发起人持有的本公司股份,自公司成立1年内不得转让

考题 上市公司可以收购本公司股份的情况有( )。A.平抑股市,稳定本公司股票价格B.减少公司注册资本C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司职工

考题 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券研究报告发布日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。A:3%B:30%C:1%D:10%

考题 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A:1% B:3% C:5% D:10%

考题 证券公司和证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司己发行股份( )以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A:1%B:10%C:5%D:3%

考题 关于全球投资业绩标准(GIPS),以下说法正确的是( )。 Ⅰ.可以提高业绩报告的透明度 Ⅱ.让不同投资者机构的投资业绩具有可比性 Ⅲ.为了让机构展示业绩良好的组合 Ⅳ.确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 依据《公司法》的规定,公司在特定情况下才可以收购本公司股份,下列各项属于该“特定情况”的有( )。 Ⅰ.减少公司注册资本 Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ.将股份奖励给本公司职工 Ⅳ.公司当年盈利出现大幅变化 Ⅴ.为了维持本公司股票价格的稳定,不以盈利为目的收购本公司股份 A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D、Ⅲ,Ⅳ,V

考题 甲上市公司2016年3月1日披露了2015年的财务会计报告,后在2016年5月1日被人举报称其财务会计报告中并没有记载其2015年主要资产发生重大损失对利润的影响,造成了重大遗漏,导致很多投资者决策失误。该举报行为在2016年5月5日全国性的财经报纸和电视媒体上进行了公开揭露,导致甲公司的股票停牌,甲公司5月30日在官方指定的报纸上公告并更正了财务会计报告信息。关于该情况,下列投资该公司股票投资者的损失可以被认定为与该虚假陈述行为构成因果关系的是( )。(注:不考虑举证问题)A.张某,甲公司的财务人员,在2016年4月时明知甲公司的财务报告有遗漏而进行投资造成的损失 B.田某,新股民,在朋友张某的介绍下于2016年5月10日购买甲公司的股票造成了损失 C.孙某,职业股民,在2016年5月2日购买甲公司的股票,后于5月31日卖出该股票造成了损失 D.郭某,甲上市公司的原股东,在2016年4月10日卖出了自己持有的全部股票

考题 劳动者张某在试用期内经常发生错误,给公司造成了重大损失。后经查实,张某的应试时的学历证书是伪造的,实际上是高中毕业。下列说法正确的是()。A、企业无权单方解除合同B、张某给企业造成了较大损失,企业有权随时解除合同C、该合同无效D、该合同属于可撤销的合同

考题 某基金公司为了集中打造明星基金,提高某一基金的业绩。下列做法合规的是()A、在交易方面,给该基金提供优先的成交机会B、任命投资总监兼任该基金经理,与原基金经理一起管理C、同向和反向交易D、研究员调研获得的深度报告,优先向该基金管理人提供

考题 若公司认为自己的股票价格过低,为了提高股价,会采取股票合并的措施,股票合并是股票分割的相反行为。

考题 多选题某上市公司在(  )的情况下,可收购本公司的股票。[2003年真题]A平抑股市,稳定本公司股票价格B减少本公司注册资本C经营状况恶化D与持有本公司股票的其他公司合并

考题 单选题关于全球投资业绩标准(GIPS),以下说法正确的是( )。Ⅰ.可以提高业绩报告的透明度Ⅱ.让不同投资者机构的投资业绩具有可比性Ⅲ.为了让机构展示业绩良好的组合Ⅳ.确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 填空题2014年底,投资者购买了1000手某上市公司的股票,假定投资收益可能会由于公司业绩的差异出现不同的结果。在业绩表现良好的情况下,该股票2015年将上涨20%,业绩表现一般的情况下,该股票2015年将上涨3%;业绩表现较差时,该股票将下跌10%。投资者根据历史资料推测出以上三种情况出现的概率为50%、30%和20%。则该投资者的预期收益率( )

考题 多选题甲上市公司2013年3月1日披露了2012年的财务会计报告,后在2013年5月1日被人举报,其财务会计报告中并没有记载其2012年主要资产发生重大损失对利润的影响,造成了重大遗漏,导致很多投资者决策失误,此行为在2013年5月5日全国性的财经报纸和电视媒体上进行了公开揭露,导致甲公司的股票停牌,甲公司在5月30日在官方指定的报纸上公告并更正了财务会计报告信息,关于该情况,下列投资该公司股票投资者的损失不能被认定为与该虚假陈述行为构成因果关系的有()。(注:不考虑举证问题)A张某,甲公司的财务人员,在2013年4月时明知甲公司的财务报告有遗漏而进行投资造成的损失B田某,新股民,在听从朋友张某的介绍下于2013年5月10日购买甲公司的股票造成了损失C孙某,职业股民,在2013年5月2日购买甲公司的股票,后于5月31日卖出该证券造成了损失D郭某,甲上市公司的原股东,在2013年4月10日卖出了自己持有的全部股票

考题 单选题假设某股票最新价格为20元,某投资者下达一项指令,当该股票的价格跌破18元时,全部卖出所持股票,该投资者下达的指令类型是( )。A 限价卖出指令B 止损卖出指令C 限价买入指令D 止损买入指令

考题 单选题如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高,还不适合买入建仓,那么可以给经纪人发出( ),即设定一个目标价格,当股票价格达到或者低于该目标价格时,执行买入指令。A 限价卖出指令B 限价买入指令C 止损卖出指令D 止损买入指令

考题 单选题公司法律制度规定,上市公司的董事、监事和高级管理人员在特定期间内不得买卖本公司股票,下列对此说法正确的是()。A 上市公司定期报告公告前60日内B 上市公司业绩预告公告前20日内C 上市公司业绩快报公告前10日内D 自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后3个交易日内

考题 单选题下列说法中,错误的是( )。A 若投资者认为目前目标公司的股票价格偏高,还不适合买入建仓,那么可以给经纪人发出限价买入指令B 如果投资者持有某上市公司的股票,目前的股票价格偏低,那么可以给经纪人发出限价卖出指令C 当投资者持有某股票并预期未来股票价格有下跌趋势,此时可以下达止损买入指令D 当投资者卖空某股票时,可以下达止损买入指令

考题 多选题作为上市公司,万风科技股份有限公司在下列哪些情况下可以收购本公司的股票?( )A公司减少注册资本B公司转让主要资产C与持有本公司股票的其它公司合并D奖励本公司优秀员工E本公司股票在股市中大跌,为了稳定公司股票价格

考题 多选题上市公司董事、监事和高级管理人员在一定期间内不得买卖本公司股票,该期间包括(  )。A上市公司定期报告公告前30日内B上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内C自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内D上市公司定期报告公告后30日内