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多选题
基金管理公司向证监会提交设立子公司的申请报告，其内容至少应包括（）。
A

子公司的名称

B

经营范围

C

设立方案

D

股东资格条件

E

子公司的组织管理架构

参考答案

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考题 基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括( )。A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
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考题 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。A.申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.基金份额上市交易公告书
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考题 未经（）批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。A.中国基金业协会B.中国银监会C.中国证监会D.中国证券业协会
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考题 中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，其主要内容包括（ ）。 A．基金管理公司申请境内机构投资者资格审批 B．基金管理公司分支机构设立审核 C．基金管理公司或有事项审核 D．基金管理公司股权处置监管
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考题 基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括()。A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
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考题 未经（)批推，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。 A、中国基金业协会 B、中国证监会 C、中国银监会 D、中国证券业协会
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考题 基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（? ? ）。? Ⅰ 基金合同草案? Ⅱ 基金托管协议草案? Ⅲ 招募说明书草案? Ⅳ 基金验资报告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（） Ⅰ基金合同草案 Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告 AⅠ、Ⅱ、Ⅳ BⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 我国基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括()。A:基金托管协议草案B:招募说明书草案C:募集基金的申请报告D:基金合同草案
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考题 证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料有()。A:申请报告 B:公司设立批准文件 C:营业执照复印件 D:证券公司指定联络人的说明
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考题 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。A.国务院证券监督管理委员会 B.中国证监会 C.注册地中国证监会派出机构 D.证券交易所
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考题 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.12 B.6 C.3 D.1
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考题 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。A：国务院证券监督管理委员会 B：中国证监会 C：注册地中国证监会派出机构 D：证券交易所
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考题 基金管理公司设立子公司应向证监会提交的申请材料须包括，在基金行业任职的自然人股东，其任职机构对该自然人参股子公司出具的无异议函。
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考题 关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是（）A、基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立B、基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立C、符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作D、申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月E、受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所
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考题 中国证监会对基金管理公司提出的设立子公司的申请，应自受理之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。A、20B、30C、60D、90
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考题 子公司应当在事前向中国证监会报告的事项包括（）。A、公司合并B、变更经营范围C、公司分立D、基金管理公司转让所持有的子公司股权E、变更持股20%的股东
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考题 基金管理公司向证监会提交设立子公司的可行性研究报告，其内容至少应包括（）。A、设立子公司的必要性B、设立子公司的目的C、股东的基本情况D、股东具备的优势条件E、子公司的业务发展规划
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考题 基金管理公司的子公司变更名称、住所时，应自发生之日起5日内向（）报告。A、基金管理公司所在地中国证监会派出机构B、子公司原所在地中国证监会派出机构C、子公司新所在地中国证监会派出机构D、以上答案都不对
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考题 基金管理公司向证监会提交设立子公司的申请报告，其内容至少应包括（）。A、子公司的名称B、经营范围C、设立方案D、股东资格条件E、子公司的组织管理架构
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考题 单选题基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（ ）。Ⅰ基金合同草案Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A 12B 6C 3D 1
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考题 多选题子公司应当在事前向中国证监会报告的事项包括（）。A公司合并B变更经营范围C公司分立D基金管理公司转让所持有的子公司股权E变更持股20%的股东
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考题 多选题基金管理公司向证监会提交设立子公司的可行性研究报告，其内容至少应包括（）。A设立子公司的必要性B设立子公司的目的C股东的基本情况D股东具备的优势条件E子公司的业务发展规划
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考题 单选题基金募集申请过程中，（　　）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的申请注册文本。A 基金募集申请报告B 基金合同草案C 基金托管协议草案D 招募说明书草案
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考题 判断题基金管理公司设立子公司应向证监会提交的申请材料须包括，在基金行业任职的自然人股东，其任职机构对该自然人参股子公司出具的无异议函。A 对B 错
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