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单选题
下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（ ）。
A
采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B
公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C
向特定对象发行证券累计不超过200人
D
未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（ ）。A 采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B 公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C 向特定对象发行证券累计不超过200人D 未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人” 相关考题
考题
《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》进一步扩大“公开发行”的解释,明确()为变相公开发行,也需要经过中国证监会核准。
A.向特定对象转让股票导致股东累计超过200人B.向特定对象转让股票导致股东累计超过100人C.向不特定对象公开转让股票D.向不特定对象非公开转让股票
考题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（ ）。
A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向不特定合格投资者公开发行股票
B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人
C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人
D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，申请公开转让之前，股东人数已经超过200人
考题
下列（ ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
考题
下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（ ）。
Ⅰ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的
Ⅱ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过300人
Ⅲ．采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行
Ⅳ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
下列属于变相公开发行证券特征的是（ ）。
Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的
Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
按照《证券法》的规定，满足下列（ ）情形，属于公开发行证券。A.向特定对象发行证券累计未超过200人的
B.向特定对象发行证券累计超过200人的
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
考题
按照《证券法》的规定，满足（ ）之一情形，属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的
B.向特定对象发行证券累计达到200人的
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
考题
下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。
①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
③向特定对象发行证券累计不超过200人
④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
考题
按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（ ）。A.向不特定对象发行证券的
B.向特定对象发行证券累计达到100人的
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过50人
D.向特定对象发行证券累计达到150人的
考题
下列属于擅自公开发行证券特征的是()。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象发行证券累计超过200人的
D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行
考题
按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（ ）A.向不特定对象发行证券的
B.向特定对象发行证券累计达到200人的
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
D.采用广告.电话.传真.信函.推介会.说明会.网络.短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
考题
下列属于变相公开发行证券特征的有（ ）。
Ⅰ．非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
Ⅱ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ．向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的
Ⅳ．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
下列属于擅自公开发行证券特征的是（ ）。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象发行证券累计超过200人的
D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
考题
下列选项中，不构成变相公开发行证券的是（）。A、非公开发行股票，采用广告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行B、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计300人D、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计100人
考题
下列属于变相公开发行证券的特征有（）。 Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票 Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的 Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券法》的规定，满足（ ）之一情形，属于公开发行证券。A
向不特定对象发行证券的B
采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让C
向特定对象发行证券累计达到200人的D
向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
考题
单选题下列属于变相公开发行证券的特征有（）。 Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票 Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的 Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下属于擅自公开发行或变相公开发行证券的情形包括（ ）。[2017年4月真题]Ⅰ．未经证监会或国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的Ⅱ．向特定对象转让股票，未经证监会或国务院授权部门核准，转让后公司股东累计超过300人的Ⅲ．采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行的Ⅳ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列（ ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。A
采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B
公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C
向特定对象发行证券累计不超过200人D
未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
考题
单选题下列情形中，不属于公开发行证券的是（ ）。A
未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过200人B
采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的C
未采取公开劝诱方式向150人特定对象转让股票D
公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
考题
单选题下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的有（ ）。Ⅰ．采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让Ⅱ．公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人Ⅲ．向特定对象发行证券累计不超过200人Ⅳ．未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列属于擅自公开发行证券特征的是( )。A
非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B
公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C
向特定对象发行证券累计超过200人的D
非公开发行证券采用广告、公开劝诱公开方式
考题
单选题不构成擅自发行股票或者公司、企业债券罪的是（ ）。A
未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行股票或者公司、企业债券B
未经国家有关主管部门批准，以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券C
向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计150人的D
向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计250人的
考题
单选题下列属于变相公开发行证券的有( )。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.非公开发行股票不得采用广告、公开劝诱公开方式A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券法》的规定，满足下列（ ）情形，属于公开发行证券。A
向不特定对象发行证券的B
向特定对象发行证券累计达到200人的C
向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D
采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
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