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判断题
前台客户助理每天日结签退时，必须查看“不合规则登记簿”，当天发生的不合规业务及时进行确认整改，不合规登处理方式分为“确认”“整改”“申请撤销”。
A
对
B
错
参考答案
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解析：
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考题
根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规风险的是( )。A、保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险B、保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险C、保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;D、保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险
考题
2009版电梯检规中定期检验时，对于存在不合格项目但不属于按照本规则第二十一条规定直接判定为不合格的电梯，《通知书》中应当要求()在整改完成前及时采取安全措施，对该电梯进行监护使用。A.使用单位B.维修保养单位C.检验单位D.都是
考题
确认业务应该熟练地、以应有的职业审慎性来开展。相应地，《标准》要求内部审计师：（） Ⅰ.考虑重大的不合规行为的可能性。 Ⅱ.以应有的职业审慎性来开展确认业务，以识别出所有重要的风险。 Ⅲ.将确认成本与收益比较。A、Ⅰ和ⅡB、Ⅰ和ⅢC、Ⅱ和ⅢD、Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ
考题
根据《中国农业银行营业机构“三化三铁”工作考评办法》规定营业机构临柜环节发生（）等重大案件，无论是否已经被确认等级，一律确认为不达标单位。A、职务侵占、不合规B、职务侵占、挪用C、挪用、不达标D、不达标、不合规
考题
被监控机构收到后台集中监控人员发出的不合规记录后，应通过调阅相关会计影像、查阅相关会计凭证或资料等方式核实具体情况，及时进行整改和反馈。并根据《Teller系统不合规业务统计功能模块使用说明》，对系统的《不合规登记簿》进行相应处理。整改的时间原则上应在次日完成，特殊情况不得超过（）个工作日。A、1B、3C、5D、7
考题
单选题被监控机构收到后台集中监控人员发出的不合规记录后，应通过调阅相关会计影像、查阅相关会计凭证或资料等方式核实具体情况，及时进行整改和反馈。并根据《Teller系统不合规业务统计功能模块使用说明》，对系统的《不合规登记簿》进行相应处理。整改的时间原则上应在次日完成，特殊情况不得超过（）个工作日。A
1B
3C
5D
7
考题
多选题收窄手工业务风险敞口，加强监控，及时分析整改要求：（）A对于存款利率修改，每日查看DEPD0020账户层利率维护/变更交易清单，对于变更异常情况及时整改B对于BGL账户，按照《关于加强BGL账户管理防范BGL账户风险的通知》要求，分账户类别，每日、每月、每季开展BGL账户核查，发现问题统筹业务主管部门及时整改C对于调整类手工业务，定期开展辖内调整类业务自查，对于问题交易（核算错误、业务不合规等）采取冲正等方式及时整改D对于调整类手工业务，不定期开展辖内调整类业务自查，对于问题交易（核算错误、业务不合规等）采取冲正等方式及时整改
考题
多选题不合规登记簿显示记录状态为哪几项的不合规记录（）A待查看B待确认C待整改D已发送
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