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题目内容
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单选题
下列哪项不属于体制变更的风险信号（）。
A
客户被外管局、人民银行、同业协会等权威机构列入“黑名单”或被取消有关资格
B
客户准备或正在进行兼并、收购、分立、股份制改造、资产重组等重大改制
C
客户即将关停破产、解散
D
客户主要股东、关联企业（母子公司）等出现关停倒闭、破产等不利变化
参考答案
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解析：
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考题
《融资融券交易风险揭示书》提示客户在从事融资融券交易期间，如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施，或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时，客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失。（ ）
考题
客户洗钱风险分类的参考指标中，以下说法不正确的是()A.客户因素包括个人客户和企业客户B.个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价C.企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等D.被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素
考题
银行客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的A.客户因素包括个人客户和企业客户B.个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等C.企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素D.被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素
考题
以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素A.外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员B.被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户C.已经或正在接受行政或司法调查的客户D.有犯罪嫌疑或其他犯罪纪录的客户
考题
影响小企业客户履约能力的重大事项包括（）。A、外部政策、经济环境发生重大变化B、客户业主或主要股东或关联企业财务状况发生重大变化C、客户业主或主要股东或关联企业涉及诉讼D、客户业主或主要股东出国旅游
考题
下列哪项属于主体合法性的风险信号（）.A、客户资本金结构发生重大不利变化B、客户主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、租赁C、客户即将关停破产、解散D、客户营业执照、贷款卡未年检或年检未通过
考题
以下哪些个人因素属于金融机构客户洗钱风险分类的参考因素（）A、外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员B、被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户C、已经或正在接受行政或司法调查的客户D、有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户
考题
金融机构客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的（）A、客户因素包括个人客户和企业客户B、个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等C、企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素D、被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素
考题
下列哪几项为客户体制变更的风险信号（）A、客户资本金结构发生重大不利变化，如主要股东减资、股权转让B、客户主要股东、关联企业（母子公司）等出现关停倒闭、破产等不利变化C、客户准备或正在进行兼并、收购、分立、股份制改造、资产重组等重大改制D、客户营业执照、贷款卡未年检或年检未通过，导致营业执照、贷款卡失效
考题
下列哪项不属于体制变更的风险信号（）。A、客户被外管局、人民银行、同业协会等权威机构列入“黑名单”或被取消有关资格B、客户准备或正在进行兼并、收购、分立、股份制改造、资产重组等重大改制C、客户即将关停破产、解散D、客户主要股东、关联企业（母子公司）等出现关停倒闭、破产等不利变化
考题
下列哪几项为客户主体合法性的风险信号（）A、客户营业执照、贷款卡未年检或年检未通过B、客户准备或正在进行兼并、收购、分立、股份制改造、资产重组等重大改制C、被外管局、人民银行、同业协会等权威机构列入“黑名单”或被取消有关资格D、客户主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、租赁
考题
下列属于一般预警信号的是（）。A、被监管机构或国家主管部门列入“黑名单”或取消有关资格B、发生重大安全事故C、经营环境、经营政策、经营项目、领导层或主要股东发生重大变化，并对华夏银行资产、声誉等造成或可能造成重大损失的D、财务指标发生不利，且较大变化
考题
下列选项中，属于影响客户履约能力重大事项的有（）。A、外部政策、经济环境发生重大变化B、客户业主或主要股东或关联企业在能力范围内对外担保C、客户业主或主要股东或关联企业财务状况发生重大变化D、客户业主或主要股东或关联企业涉及诉讼
考题
授信申请人近期经营过程中出现的对授信安全有影响的重大事项包括（）A、客户实行承包、租赁、联营、合并（兼并）、合作、分立、产权有偿转让、股份制改造等体制更变B、主要客户丧失，产品线、代理经营权、特许经营权和主要供应商丧失C、产品严重积压，发生重大质量、生产事故，处于停产、半停产状态D、股票被ST或被证券管理机构发布不利的预警信息E、出售、变卖主要的生产、经营性固定资产
考题
单选题客户洗钱风险分类的参考指标中，以下说法不正确的是（）A
客户因素包括个人客户和企业客户B
个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价C
企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等D
被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素
考题
单选题在授信额度有效期内，如果一般授信客户发生重大事项，经办行要根据对该客户进行重新评价的结果，重新审批或报批对该客户的额度授信。以下哪个事项不属于上述的重大事项（）A
兼并、收购、分立、破产、股份制改造、资产重组等重大体制改革B
诉讼标的达到净资产30%的重大法律诉讼C
总投资达到前一年的税后利润之和的重大建设项目D
对外担保额达到净资产30%的重大对外担保
考题
多选题下列哪几项为客户体制变更的风险信号（）A客户资本金结构发生重大不利变化，如主要股东减资、股权转让B客户主要股东、关联企业（母子公司）等出现关停倒闭、破产等不利变化C客户准备或正在进行兼并、收购、分立、股份制改造、资产重组等重大改制D客户营业执照、贷款卡未年检或年检未通过，导致营业执照、贷款卡失效
考题
多选题下列哪几项为客户主体合法性的风险信号（）A客户营业执照、贷款卡未年检或年检未通过B客户准备或正在进行兼并、收购、分立、股份制改造、资产重组等重大改制C被外管局、人民银行、同业协会等权威机构列入“黑名单”或被取消有关资格D客户主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、租赁
考题
单选题下列哪项属于主体合法性的风险信号（）.A
客户资本金结构发生重大不利变化B
客户主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、租赁C
客户即将关停破产、解散D
客户营业执照、贷款卡未年检或年检未通过
考题
多选题客户存在以下哪些情况，中国建设银行应停止该客户单位人民币结算卡的使用：（）A结算卡主账户已转为睡眠户或账户类型转为控制类账户。B欠缴有关结算卡项下费用或严重违反协议约定义务的。C即将或正在面临半停产、停产、歇业、注销登记、破产、被吊销营业执照、被撤销、合并、分立、承包、租赁、兼并、资产重组、法定代表人或主要负责人从事违法活动、涉及重大诉讼活动、生产经营出现严重困难、财务状况恶化等情形，有必要予以停卡的。D通过结算卡进行违法行为。
考题
多选题下列选项中，属于影响客户履约能力重大事项的有（）。A外部政策、经济环境发生重大变化B客户业主或主要股东或关联企业在能力范围内对外担保C客户业主或主要股东或关联企业财务状况发生重大变化D客户业主或主要股东或关联企业涉及诉讼
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