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判断题
反洗钱调查涉及案件线索的，金融机构应做到“知密范围最小化”的要求管理反洗钱档案。
A

对

B

错

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考题 反洗钱调查涉及的部门多、环节多,泄密的风险大,因此,金融机构在配合反法钱调查时应高度重视保密工作。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 反洗调查涉及案件线索的,金融机构应做到(),应按照规定格领取、流转、反馈等各个环节的操作手续。 A、知密时间最短化B、知密场所最小化C、知密围最小化D、知密人员最少化
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考题 客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,只要满足了保存5年要求的,金融机构就可以不用将其保存了。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 配合开展反洗钱调查所得到的信患可以用做()A.建立反洗钱检查档案库B.建立案件线索档案库C.客户身份的重新识别D.发现反洗钱工作中的合规风险
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考题 反洗钱调查涉及案件线索的，金融机构应做到“知密范围最小化”的要求管理反洗钱档。()
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考题 配合开展反洗钱调查所得到的信息用于()A.建立反洗钱调查档案库B.建立案件线索档案库C.客户身份的重新识别D.发现反洗钱工作中的合规风险
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考题 国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内,开展反洗钱行政调查(删除),对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查() 此题为判断题(对，错)。
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考题 反洗钱非现场监管信息档案包括媒体报道的金融机构有关反洗钱信息() 此题为判断题(对，错)。
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考题 由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。此题为判断题(对，错)。
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考题 客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 反洗钱调查涉及案件线索的，金融机构应做到（），应按照规定严格领取、流转、反馈等各个环节的操作手续。A、知密时间最短化B、知密场所最小化C、知密范围最小化D、知密人员最少化
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考题 关于配合反洗钱行政调查，以下说法错误的是（）。A、配合反洗钱调查工作应坚持“知密最小化”原则B、反洗钱调查相关信息的应控制在配合开展反洗钱调查人员、审批人员、必要的科技或业务人员的范围内C、配合反洗钱调查时严格禁止向可疑交易主体透露调查相关情况D、对可疑交易调查的质量和效率要求优先于保密要求，因此，为提高调查质量和效率，可以直接向可疑交易主体或其客户经理了解第一手信息
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考题 配合开展反洗钱调查所得到的信息可以用作（）A、建立反洗钱检查档案库B、建立案件线索档案库C、客户身份的重新识别D、发现反洗钱工作中的合规风险
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考题 配合反洗钱调查所得到的信息用于（）A、建立反洗钱检查档案库B、建立案件线索档案库C、客户身份的重新识别D、发现反洗钱工作中的合规风险
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考题 配合开展反洗钱调查所得到的信息用于（）A、建立反洗钱调查档案库B、建立案件线索档案库C、客户身份的重新识别D、发现反洗钱工作中的合规风险
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考题 判断题保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构，反洗钱牵头部门应具有一定的独立性，具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。A 对B 错
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考题 判断题调查组在实施反洗钱调查前，必须提前通知金融机构，要求其进行相应准备。A 对B 错
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考题 判断题根据《反洗钱法》的规定，金融机构应当配合反洗钱调查，如实提供有关文件和资料。A 对B 错
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考题 判断题由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。A 对B 错
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考题 多选题配合开展反洗钱调查所得到的信息用于（）A建立反洗钱调查档案库B建立案件线索档案库C客户身份的重新识别D发现反洗钱工作中的合规风险
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考题 多选题配合开展反洗钱调查所得到的信息可以用作（）A建立反洗钱检查档案库B建立案件线索档案库C客户身份的重新识别D发现反洗钱工作中的合规风险
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考题 判断题金融机构保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。A 对B 错
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考题 判断题《反洗钱法》对金融机构和特定非金融机构的范围以及反洗钱义务进行了明确规定。A 对B 错
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考题 判断题如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。A 对B 错
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考题 判断题涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗钱调查工作结束。A 对B 错
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考题 判断题金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。A 对B 错
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考题 判断题《金融机构反洗钱规定》是反洗钱调查的法律依据之一。A 对B 错
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