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单选题
基金公司销售人员张某与银行员工李某约定，按李某新增基金销售量给予李某一定回扣，该行为在遵守上违反了（ ）的要求。
A
诚实守信
B
保守秘密
C
忠诚尽责
D
客户至上
参考答案
参考解析
解析：
诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金；不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。
诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金；不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。
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考题
张某、李某双方在签订一份借款合同时，李某应张某的要求，由范某对李某履行合同提供保证担保，并另行签订保证合同。则该保证合同应由( )。A．张某与李某签订B．张某与范某签订C．李某与范某签订D．张某、李某、范某共同签订
考题
李某有台电脑，张某很是喜欢，要求李某转卖给自己，李某应允。张某因一时缺乏现金，便将自己所有的面值500元的5张有奖国库券(每张100元)交于李某。后有1张国库券中奖，奖金达5000元。该5000元应归( )。A、李某所有B、张某和李某共有C、张某所有，李某应依不当得利返还D、张某所有，因给予行为属重大误解
考题
公司为与客户签订购销合同， 打算给客户回扣3万元。公司销售部持公司董事长的批示到财务部领该笔款项。财务部经理李某认为该项支出不符合有关规定， 但考虑到公司主要领导已作了同意的批示， 遂同意拨付了此款项。下列对李某做法的认定中， 正确的是( )。A．李某违反了诚实守信的会计职业道德要求B．李某违反了坚持准则的会计职业道德要求C．李某违反了参与管理的会计职业道德要求D．李某违反了客观公正的会计职业道德要求
考题
(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?
某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于李某的认定意见正确的是（ ）。A.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范
B.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范
C.公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为
D.公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范
考题
(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?
基金经理李某听说该信息后，随机进行了投资交易，下列关于李某的行为的说法中，正确的是（ ）。A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易
B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的
C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为
D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易
考题
张某和农户孙某协议，张某向孙某订购两筐新鲜鸡蛋，孙某交付后张某再支付购买鸡蛋的价款。后张某和李某在孙某不知情的情况下，约定由李某代孙某提供鸡蛋。下列表述正确的是：( ）A.张某和李某的约定无效，李某代为履行行为无效
B.虽然孙某对此不知情，但李某代为履行行为有效
C.如果李某提供的鸡蛋有质量问题，张某有权要求孙某承担违约责任
D.如果李某未向张某提供鸡蛋，张某仍有权要求孙某提供
考题
共用题干
某市有关政策规定，只有具有本市户口的居民才可以购买经济适用住房，张某无该市户口，遂与李某书面协议商定；张某出资25万元以李某名义购买G公司经济适用住房一套，张某实际占有、使用，房屋登记于李某名下.后李某以该住房作抵押向银行贷款18万元.贷款到期后，李某无力偿还，现在银行要求处置该住房以实现抵押权，张某以自己为房屋实际所有人，要求有关部门确认李某抵押该住房无效.现在该套经济适用住房的所有权应归属().A:张某B:李某C:李某贷款银行D:G公司
考题
共用题干
某市有关政策规定，只有具有本市户口的居民才可以购买经济适用住房，张某无该市户口，遂与李某书面协议商定；张某出资25万元以李某名义购买G公司经济适用住房一套，张某实际占有、使用，房屋登记于李某名下.后李某以该住房作抵押向银行贷款18万元.贷款到期后，李某无力偿还，现在银行要求处置该住房以实现抵押权，张某以自己为房屋实际所有人，要求有关部门确认李某抵押该住房无效.下列表述中，正确的有().A:张某与李某之间的协议无效B:李某与G公司签订的购房合同无效C:房屋权属登记机关应当为张某、李某核发《房屋共有权证》D:房屋权属登记机关应当为张某核发《房屋他项权利证》
考题
某市有关政策规定，只有具有本市户口的居民才可以购买经济适用住房，张某无该市户口，遂与李某书面协议商定：张某出资20万元以李某名议购买M公司经济适用住房一套，张某实际占有、使用房屋登记于李某名下。后李某以该住房作抵押向银行贷款15万元。贷款到期后，李某无力偿还，现在银行要求处置该住房以实现抵押权，张某以自己为房屋实际所有人，要求有关部门确认李某抵押该住房无效。
现在该套经济适用住房所有权应归属( )。A、 张某
B、 李某
C、 李某贷款银行
D、 M公司
考题
张某拥有一间商铺，并用该商铺向银行抵押贷款。张某委托甲房地产经纪机构的房地产经纪人李某代理自己出租该商铺，并答应该业务完成后给李某一定的费用。李某随后使用自己拟的合同与张某订立了委托合同。后来李某找到王某，游说王某委托李某所在的甲房地产经纪机构为其承租商铺，王某后来同意了，与甲经纪机构签订了委托合同。随后，甲经纪机构指定李某办理这项业务。于是，李某以机构名义代表王某与张某订立了房屋租赁合同，该合同的租赁双方均有李某的签名，出租方有张某的签名。后来，张某支付给了李某原来约定的费用，王某为了表示感谢，也向李某支付了一定的“好处费”。在本例中，经纪机构的行为是（）A、居间B、代理C、买方代理D、卖方代理
考题
下列张某的（）行为，按走私行为论处。A、从市场购买几经转手的走私设备B、张某不知道李某是走私人，从李某手中购买走私设备C、张某知道李某是走私人，表示希望从李某处购买走私设备D、张某明知李某走私设备进境，直接从李某处非法收购该设备
考题
员工李某到某县支行检查工作，在检查中李某发现该县支行在财务上有严重违规行为，该县支行副行长肖某是李某的同学，在肖某找李某说情的情况，李某未反映该行的严重违规行为，其后不久在银监部门的检查中发现该行的严重违规问题并给予罚款20万元的处罚，依据新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》应给予李某（）处理。A、李某的行为具有普遍性，不应给予任何处分B、李某的行为应给予批评教育C、李某的行为应给予通报批评教育D、李某的行为违反了履职尽责和监督管理规定，应按照规定进行相应的处理
考题
张某与李某共有一台机器，各占50%份额。双方共同将机器转卖获得10万元，约定张某和李某分别享有6万元和4万元。同时约定该10万元暂存李某账户，由其在3个月后返还给张某6万元。后该账户全部款项均被李某债权人王某申请法院查封并执行，致李某不能按期返还张某款项。下列哪一表述是正确的（）A、李某构成违约，张某可请求李某返还5万元B、李某构成违约，张某可请求李某返还6万元C、李某构成侵权，张某可请求李某返还5万元D、李某构成侵权，张某可请求李某返还6万元
考题
甲公司向银行借款100万元，张某与李某提供了保证，张某、李某与甲公司约定，张某对40万元承担连带保证责任，李某对60万元承担连带保证责任。借款到期后，甲公司无力清偿借款，而李某并无代偿能力。根据合同法律制度的规定，下列表述正确的是（）。A、银行只能要求张某承担40万元的保证责任B、银行无权要求李某承担保证责任C、若张某清偿了100万元，只能向甲公司追偿D、若张某清偿了100万元，有权向李某追偿60万元
考题
李某在某私营企业从事销售工作。工作中，李某与企业约定销售金额超出约定指标的，超出部分可按比例提成，作为对销售人员的奖励。
2008年7月，李某辞职离开公司，要求公司结算销售提成，公司口头答应李某待到年终结算。
2009年春节后，公司依然未向李某结算销售提成，双方因此发生争议，李某直接向人民法院提起诉讼。
当事人之间的争议是否属于劳动争议？理由？
考题
单选题某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于对李某的认定意见，以下说法正确的是（ ）。A
公司认定李某属于内幕交易，同时违反了“诚实守信”的基金职业道德规范B
公司认为李某属于内幕交易，同时违反了“忠诚尽责”的基金职业道德规范C
公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为D
公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了“专业审慎”的基金职业道德规范
考题
单选题张某将房屋租给李某，李某又将房屋转租给王某，在转租合同存续期间，张某和李某按约定解除租赁合同。针对该情况，下列说法中，正确的是（ ）。［2010年真题］A
李某与王某的转租合同继续有效B
李某与王某的转租合同同时失效C
张某与李某此时不能解除租赁合同D
张某与李某解除租赁合同的前提是要征得王某的同意
考题
多选题张某拥有一间商铺，并用该商铺向银行抵押贷款。张某委托甲房地产经纪机构的房地产经纪人李某代理自己出租该商铺，并答应该业务完成后给李某一定的费用。李某随后使用自己拟的合同与张某订立了委托合同。后来李某找到王某，游说王某委托李某所在的甲房地产经纪机构为其承租商铺，王某后来同意了，与甲经纪机构签订了委托合同。随后，甲经纪机构指定李某办理这项业务。于是，李某以机构名义代表王某与张某订立了房屋租赁合同，该合同的租赁双方均有李某的签名，出租方有张某的签名。后来，张某支付给了李某原来约定的费用，王某为了表示感谢，也向李某支付了一定的“好处费”。关于张某和李某的行为，下列表述中不正确的有（）A张某和李某的合同出于真实意愿，因此合同成立B因为合同履行成功了，所以张某应当支付给李某相应的费用C李某和不应该收取这个费D李某和张某可以签署这份合同，但需要告知自己的经纪机构
考题
单选题甲公司向银行借款100万元，张某与李某提供了保证，张某、李某与甲公司约定，张某对40万元承担连带保证责任，李某对60万元承担连带保证责任。借款到期后，甲公司无力清偿借款，而李某并无代偿能力。根据合同法律制度的规定，下列表述正确的是（）。A
银行只能要求张某承担40万元的保证责任B
银行无权要求李某承担保证责任C
若张某清偿了100万元，只能向甲公司追偿D
若张某清偿了100万元，有权向李某追偿60万元
考题
问答题李某在某私营企业从事销售工作。工作中，李某与企业约定销售金额超出约定指标的，超出部分可按比例提成，作为对销售人员的奖励。
2008年7月，李某辞职离开公司，要求公司结算销售提成，公司口头答应李某待到年终结算。
2009年春节后，公司依然未向李某结算销售提成，双方因此发生争议，李某直接向人民法院提起诉讼。
李某是否可以直接诉至人民法院？理由？
考题
不定项题关于公司与李某终止劳动关系给予经济补偿的说法，正确的是（ ）。A公司与李某终止劳动关系，无须给予李某经济补偿B因李某不愿意订立书面劳动合同，如公司在2012年3月20日书面通知李某终止劳动关系，公司无须给予李某经济补偿C因公司未与李某订立书面劳动合同，如李某要求终止劳动关系，公司应当给予李某经济补偿D只要公司提出与李某终止劳动关系，公司就应当给予李某经济补偿
考题
问答题张某拟与王某、赵某共同投资设立甲有限责任公司（以下简称“甲公司”），因张某不愿以自己名义投资，遂与李某约定，李某为名义股东，张某实际出资并享有投资收益。后李某按照约定，认缴出资100万元，设立了甲公司。李某被记载于甲公司股东名册，并在公司登记机关登记。王某、赵某认缴的出资全部缴足，李某认缴的出资张某仅实际缴纳60万元。甲公司经营期间，李某未经张某同意将其在甲公司的股权进行质押，并造成了损失。张某得知后，要求李某赔偿损失，遭到拒绝。为防止李某继续损害自己的利益，张某要求甲公司将其变更为股东并记载于股东名册，遭到王某、赵某反对，双方发生争议。在变更股东的争议未解决前，甲公司因资不抵债，破产清算。债权人郑某以李某未完全履行出资义务为由，要求李某承担补充赔偿责任，李某以其为名义股东为由抗辩。要求：根据上述内容，分别回答下列问题：（1）李某是否有权拒绝张某的赔偿请求？简要说明理由。（2）张某未经王某、赵某同意能否变更为甲公司股东？简要说明理由。（3）李某是否有权拒绝承担补充赔偿责任？简要说明理由。
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