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单选题
()应监督高级管理层合规管理职责的履行情况
A
商业银行行长
B
商业银行董事长
C
商业银行监事长
D
商业银行监事会
参考答案
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解析:
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考题
按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。
A、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、商业银行章程规定的其他合规管理职责
考题
按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。
A、制定书面的合规政策B、贯彻执行合规政策C、任命合规负责人D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
考题
下列关于董事会应履行的合规管理职责,说法错误的是( )。A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
下列选项中,关于董事会应履行的合规管理职责,说法错误的是( )。A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
董事会应履行合规管理职责,其中包括()。
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.商业银行章程规定的其他合规管理职责
考题
以下哪几项属于商业银行监事会的职责()A、负责监督董事会.高级管理层完善内部控制体系B、负责监督董事会及董事.高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责C、负责要求董事.董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行D、负责制定内部控制政策
考题
单选题合规负责人的职责中,不包括( )。A
全面协调商业银行合规风险的识别和管理B
监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C
定期向高级管理层提交合规风险评估报告D
分管业务条线
考题
单选题下列选项中,关于董事会应履行的合规管理职责,说法错误的是( )。A
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告B
有效管理商业银行的合规风险C
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施D
授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
单选题下列关于董事会应履行的合规管理职责,说法错误的是( )。A
审议批准商业银行的合规政策B
监督高级管理层合规管理职责的履行情况C
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D
授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
单选题()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。A
监事会B
董事会C
股东D
高级管理层
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